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当心吃“跌停”!9万股东请注意,这家公司正在配股,期限仅剩3天,操作不当将巨亏

2021-07-29 07:57 来源: 证券时报 作者: 张晓晶
证券时报 张晓晶 2021-07-29 07:57

总市值近500亿的红塔证券将通过配股募资80亿元,7月27日至8月2日为配股缴款期。在此期间没有缴款的投资者可能会面临一个跌停板的损失。截止2021年3月31日,公司股东户数为9.062万户。

红塔证券配股募资80亿元

7月22日,红塔证券发布配股说明书,称本次配股以股权登记日2021年7月26日(T日)上交所收市后红塔证券A股股本总数36.33亿股为基数,按每10股配售3股的比例向全体A股股东配售,可配售股份总额为10.90亿股。配售代码为“760236”,配售简称为“红塔配股”,配股价格:7.33元/股。

发行方式为采取网上定价发行方式,通过上交所交易系统进行。交易安排方面,2021年7月27日至2021年8月2日为本次配股缴款期,缴款期公司A股股票全天停牌;2021年8月3日为登记公司网上清算期,公司A股股票继续停牌一天。

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本次配股的缴款时间为2021年7月27日(T+1日)起至2021年8月2日(T+5日)的上交所正常交易时间,逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。本次发行不向股东收取佣金、过户费和印花税、发行手续费等费用。

如本次配股成功,则红塔证券A股股票将于2021年8月4日(T+7日)进行除权交易;如控股股东不履行认配股份的承诺,或代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配股数量的70%,本次配股失败,则红塔证券A股股票于2021年8月4日(T+7日)恢复交易。

关于募集资金的用途,公司表示,本次配股募集资金总额预计不超过人民币80亿元(含发行费用),扣除相关发行费用后的净额将全部用于增加公司资本金,补充营运资金,优化资产负债结构,服务实体经济,全面提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

具体来看,发展FICC业务投入资金不超过40亿元,发展资本中介业务投入资金不超过20亿元,增加投行业务资金投入不超过5亿元,设立境外子公司及多元化布局投入资金不超过2亿元,加大信息技术系统建设投入不超过3亿元,其他营运资金安排不超过10亿元。

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值得注意的是,6月8日,公司曾发布公告称,证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券的注册申请。本次公司债券采取分期发行方式,首期发行自同意注册之日起12个月内完成;其余各期债券发行,自同意注册之日起24个月内完成。

9万股东请注意
不参与配股则将面临一个跌停板

红塔证券的配股价格为7.33元/股,而此次停牌前的收盘价为13.36元,如果以某股东持有100股为例,除权后的收盘价为:(100*13.36+30*7.33)/130=11.97元/股。由此可见,如果投资者不参与配股的话,将直接面临10.4%的亏损,相当于吃了一个跌停板。资料显示,截止2021年3月31日,公司股东户数为9.062万户。

值得注意的是,当所持有的股票将实施配股的时候,投资者可以选择参与配股,也可以选择在股权登记日之前卖出所持有的股票,而红塔证券的配股股权登记日为7月26日。如果即不卖出股票又不参与配股的话,则将遭受损失。

一季度净利同比大降五成
中国烟草总公司持有59%股份

红塔证券是在对云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司三家信托投资公司证券业务重组的基础上,由红塔集团等13家国内知名企业共同发起设立的综合类证券公司。

公开资料显示,中国烟草总公司合计持有红塔证券59.41%的股份,为公司实控人。公司的前三大股东云南合和(集团)股份有限公司(以下简称云南合和)、云南省投资控股集团有限公司(以下简称云南投控)、中国双维投资有限公司(以下简称双维投资)分别持有公司30.13%、18%和14.68%的股份。企查查数据显示,云南合和、双维投资均为中国烟草总公司控股,而云南投控的实际控制人为云南省国资委。

2020年报显示,公司总资产383.18亿元,较上年末减少15.71%;归属于母公司股东的权益144.23亿元,较上年末增长7.81%。报告期内,公司取得营业收入55.85亿元,同比增长170.37%;归属于母公司股东的净利润14.13亿元,同比增长68.72%。不过红塔证券今年一季度的业绩表现不太理想,增收不增利。具体来看,公司营业收入16.58亿元,同比增长45.20%,归属上市公司股东的净利润2.34亿元,同比下降51.69%。

证券公司成配股主力军
中信证券280亿募资在路上

实际上,此次红塔证券的配股募资金额在市场上属于相对较高的水平。以股权登记日为标准,2020年以来,实施配股的上市公司共有16家。其中,募集资金最高的当属江苏银行,共募资148亿元,其次是招商证券的127亿元,此次配股的红塔证券位列第3位。而江苏银行招商证券均是在2020年实施的配股。另一个值得注意的现象是,在16家配股公司中,有8家为证券公司,占到了一半的比例。

2020年以来实施配股的上市公司

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另外,有6家上市公司的配股大军正在路上。从公司类型来看,这次配股的主力军仍以券商为主,另外还包括2家银行,募资总额也都相对较大。其中,中信证券募资金额高达280亿元,东方证券宁波银行也都超过了百亿元。特别需要指出的是,宁波银行的配股融资方案已经在7月19日获得了发审委通过,中信证券的股东大会已经通过配股预案。

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附配股小知识:   

1、从历史规律来看,配股后的股票走势有涨有跌,配股不是走势的决定性因素。

2、配股要不要参与,最重要还是看公司质地,以及资金用途,配股本身不是利好也不是利空。

3、配股怎么操作?

很简单。只要你在股权登记日有这个股票,那么你的交易软件会显示你一共可以获配多少股,然后你在配股缴款期间,输入配售代码和配售价格,按照最大配售量买入即可。

4、是否可以多次挂单?

可以多次分批买入,可以撤单,无需手续费。不过没啥必要,既然选择配股,就只有选择缴款这一条路了。

5、没有钱配股怎么办?

如果在股权登记日前没有钱参与配股,可以卖出部分持仓来缴配股款。比如满仓5000股没法参与配股,市价卖掉1000股,再折价配股回来。

如果是在股权登记日之前错过了卖出,那么最好的选择就是缴款配股,除权后股价只要不跌破配股价,则配股损失小于不配股。

6、我不参与配股也不卖股票,会有损失吗?

有。配股后会除权,如果未参与配股,因为持股数量不变,将直接产生损失。

7、可以部分配部分不配吗?

不建议。如果决定配股,最好配足。否则道理同上。

8、如何计算配股数?

如果持有10000股,配股方案是10配3,那就能获配3000股。

如果不足1股,也就是碎股,怎么算呢?按从大到小的顺序取1,比如说0.90,向0.1碎股的人要0.1股,依次下来,到0.65的时候,后面的股份全部要完了,那就是0.65股以上的人全部为1股,0.65股以下的人全部为0。

大家一定要注意,准确算好自己的配股数,当然行情软件里也会有显示,只能申购等于或小于自己可配售额数的股份,否则有可能因委托认购数量过大而被交易所拒绝,造成不必要的损失。

9、如何确认配股是否有效?

由于认购配股时间是有限制的,逾期未缴款者,作自动放弃配股权处理,后面没有办法补缴款。因此,在配股后对认购是否得到确认十分重要,配股投资者可通过查看交割单、拨打券商电话等多种途径验证,以确定认购是否有效。

也提醒投资者,参与配股最好不要赶末班车,以免万一操作失误,没有时间补救。

10、获配股票什么时候上市?

配股并不是马上到账的。配股缴款结束后,公司刊登股份变动公告后,经证券交易所安排,另行公告上市时间,上市即可交易,没有限售期。

11、账户里有钱,可以自动扣款吗?

不可以的。一定要自己手动挂单。

12、配股要交手续费吗?

不用。佣金、过户费和印花税、发行手续费等通通不用交。

13、如何及时了解配股信息?

配股从消息公布,到股权登记日之间,一般就隔了两三个交易日,有些股民长时间“装死”,万一所持股票将配股而不知道,既没交钱也没及时卖出,将损失惨重。该怎么办呢?

对于配股信息,上市公司会连续发布公告进行提醒,证券公司一般会在行情软件和官网上进行提示。此外有的证券公司还会通过电话、短信等方式通知投资者。也提醒大家,手机尽量不要屏蔽券商的服务号码。

但由于投资者联系方式变更等缘故,仍会有联系不到投资者的情况,因此证券公司经常提醒投资者及时更新联系方式。如果你不是经常看盘,现在就拿起电话,向证券公司核对更新你的联系方式吧。这个不是一句空话,确实很重要!

配股的流程,依次需要经过董事会、股东大会、发审委、证监会通过,最后一关是证监会核发批文。

14、配股和送股、转股有什么区别?

有人以为,配股和送股、转股一样,不理它就行了,等着自己到账,这实在是大错特错。送转和转股属于分红,配股则是再融资。

送股:将盈余公积金或未分配利润转化为股份,派送给股东。

转股:将资本公积金转增为股份,派送给股东。

配股:配股是上市公司根据公司发展的需要,向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。

可以看出,送股、转股主要区别在于股票来源不同,对于个人投资者来说,只是财务处理不同,无需深究。对于送股、转股可以不去管它,也无需缴款,任由送转的股份到账。

但配股很不一样,它属于一种选择权,你可以配股,也可以不配股。如果你要配股,一定要自己手动选择,账户里有钱也不会自己给你配,一旦你在股权登记日持有该股,又未进行配股操作,那就视为放弃,将遭受折价损失。

15、配股和送股、转股除权价的计算是一样的吗?

不一样。

配股和送股、转股唯一的共同点可能只有一个:都要除权。但除权价计算不一样。

比如说10元的股票,10送/转/配2,配股价8元,除权价为:

送股、转股:10元/(1+0.2)=8.33元;

配股:(10元+8*0.2)/(1+0.2)=9.67元。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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