日前，上海证监局发布公告，爱建证券因治理结构不健全、内部控制不完善等问题，被采取监管措施。

爱建证券董事长、董秘、总经理等高管均同步被监管警示。

爱建证券近年经营业绩不佳。2022年上半年，爱建证券营业收入为9689.74万元，同比下降16.05%；净利润为-2404.64万元，在行业整体表现良好的情况下出现亏损。

多重违规遭遇处罚

根据上海证监局的公告，爱建证券存在不少违规问题。

一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合《证券公司治理准则》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。

二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。

三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了《证券公司股权管理规定》第二十八条第二款的规定。

四是自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条第一款的规定。

上海证监局指出，上述问题反映出爱建证券公司治理结构不健全、内部控制不完善，并对其采取出具监管警示函的监督管理措施。

同时遭遇监管措施的爱建证券的高管。上海证监局指出，祝某作为爱建证券董事、相关专门委员会成员和总经理，对前三项问题负有管理责任。黎某强作为爱建证券董事长，冯某作为董事会秘书，对前述四项违规问题负有管理责任。三位高管因此均被监管警示。

上半年业绩亏损

事实上，爱建证券拥有很好的业务禀赋。爱建证券在公司官网介绍，公司于2002年经中国证监会批准成立，注册地在中国（上海）自由贸易试验区。公司主要股东为上海陆家嘴金融发展有限公司和上海爱建集团股份有限公司，目前公司注册资本14亿元人民币。

同时，爱建证券是拥有证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品等业务资格的全牌照、综合类证券公司。

爱建证券介绍，公司办公地址位于上海市浦东新区，在全国设有11家分公司和30家营业部，业务辐射全国。公司依托“国资+民资”的股东背景及地域优势，坚持从客户投融资需求出发，充分发挥自身专业能力，为客户财富保值增值提供综合金融服务。公司以秉承“诚信、稳健、合规、开拓”的经营管理理念，以多元化发展为方向，努力发展成为以财富管理为核心竞争力的优秀证券公司。

然而，爱建证券的经营业绩和其自身期待有不小的差距。陆家嘴中报披露，2022年上半年，爱建证券营业收入为9689.74万元，同比下降16.05%；净利润为-2404.64万元。截至2022年上半年末，爱建证券总资产为46.03亿元，净资产为16.63亿元。

根据中证协数据，证券公司未经审计财务报表显示，140家证券公司2022年上半年度实现净利润811.95亿元，115家证券公司实现盈利，爱建证券为没有盈利的25家证券公司之一。

2021年，爱建证券实现营业收入3.44亿元，实现净利润6063.78万元。其中，包含经纪业务在内的财富管理业务是重要收入来源，2021年，公司财富管理业务实现收入 2.8亿元，同比增长8.79%， 其中手续费及佣金净收入1.31亿元，同比下降4.84%，利息净收入1.48亿元，同比增长 31.40%。

值得注意的是，爱建证券目前还持续受到富贵鸟破产的影响。2016年8月，富贵鸟发行了债券“16富贵01”，发行规模人民币13亿元，票面利率 6.5%。爱建证券为该债券主承销商和受托管理人。

2018年5月8日，因富贵鸟未能按期支付“14 富贵鸟”的到期本息，导致“16 富贵01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中级人民法院裁定终止富贵鸟重整程序，宣告富贵鸟破产。

截至2022年6月30日，共有“16富贵01”的12名机构投资人以富贵鸟为第一被申请人，爱建证券为第二被申请人，先后向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，要求裁决爱建证券对其未获兑付的本息、违约金及律师费等合计人民币 8.59亿元承担连带赔偿责任。

根据陆家嘴中报披露的信息，截至2022年6月30日，该案尚未有仲裁结果或判决结果。

校对：苏焕文