暂停新增客户12个月！

近日，因为违规开展投资顾问业务，重庆证监局责令陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司整改，并要求其即日起暂停新增客户12个月，切实提高合规管理水平。期满后，如果监管局整改验收完成，才能新增客户。

实际上，因为投资顾问业务不合规而被监管部门警示的机构，不在少数，券商也曾“踩雷”。

12个月不得新增客户

这家分公司到底做了什么？重庆证监局指出了该分公司的三项违规之处——

一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条、第二十四条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记；证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，应向客户告知投资顾问姓名和登记编码。

此外，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进 行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

江苏证监局认为该分公司违反了有关规定，责令其改正，即日起暂停新增客户12个月。暂停新增客户期满，应当及时向证监局提交书面整改报告；在证监局整改验收完成之前，该分公司不得新增客户。

根据天眼查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，是中国证券业协会会员单位。根据其股权结构图，北京巨丰金控科技有限公司为其大股东。

券商也多次“踩雷”

不止投资资讯公司，此前也有多家券商因违规提供投资顾问业务“踩雷”。

就在7月8日（上周五），长江证券盐城世纪大道营业部及其负责人，连收江苏证监局开具的三张罚单。

细看原因，也是投资顾问业务出了差池：“在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息”。

不止长江证券，此前还有安信证券汕头分公司、国泰君安江西分公司、世纪证券陕西分公司、华西证券等券商或其员工收到监管函，原因均是违规开展投资顾问业务。具体原因也大同小异，概括起来就是违规发表与市场有关的不当点评或建议，或者投顾人员未取得执业资格。

根据2020年更新后的《证券投资顾问业务暂行规定》，如果证券公司和证券投资咨询机构及其人员在从事投资顾问业务时违反有关规定，会被采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

从业人员推荐股票、承诺或保证收益等行为，均属违规。作为投资者，也要提升自己的警觉意识，不要轻易相信有关信息而做出错误的投资决策。