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长期未发现分支机构负责人失联,万和证券被出具警示函

2021-11-26 12:55 来源: 中国基金报 作者: 王元也
中国基金报 王元也 2021-11-26 12:55

(原标题:分公司原负责人涉嫌犯罪被抓,这家券商竟长期没发现!监管出手了)

因分公司原负责人涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,而万和证券并未及时向监管报告,近日,浙江证监局对万和证券出具警示函,要求其强化内部合规管理和员工管理,并提交整改报告。

来看一看是怎么回事。

长期未发现分支机构负责人失联
万和证券被出具警示函

11月25日,浙江证监局在官网发布了两则公告,矛头直指万和证券。

原来,万和证券台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,但万和证券长期未发现该分支机构负责人失联的情况,也未在规定时间内向浙江证监局报告。

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浙江证监局表示,该负责人因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理,万和证券负有直接的管理责任。 

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,浙江证监局决定对万和证券采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时要求万和证券认真吸取教训,加强证券法律法规学习,强化内部合规管理和员工管理,并于2021年11月30日前完成整改并提交书面整改报告。

公司最新回应:涉事人员已免职
对直接责任人及其他人员进行问责

11月12日,万和证券就已经对该处罚进行了公告。在公告里,万和证券表示,公司已于2021年9月1日免去黄晓峰台州分公司负责人职务。

与此同时,公司将全面梳理产生的问题的原因,对直接责任人及其他人员按照工作职责进行问责;在梳理分支机构及人员管理机制基础上完善分支机构及人员管理的相关制度和机制,针对采取监管措施的问题制定整改方案,在规定时间内完成整改。

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需要指出的是,对于万和证券来说,此事不仅有损公司声誉和形象,对其下一年度的分类评价也非常不利。

根据中国证监会发布的2021年度证券公司分类结果,万和证券评价结果为B。在下一年度的证券公司分类评价上,该事件对公司评级的影响就能显现出来。

入职三个月
分公司负责人“失联”

让万和证券背上罚单的台州分公司负责人黄晓峰究竟是什么来头?基金君查了一下发现,黄晓峰从入职万和证券到被免职,也才三个多月的时间。

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中国证券业协会官网显示,黄晓峰今年5月24日入职万和证券,此前在银河证券呆了近6年时间。其离职万和证券登记的日期为今年11月24日。

而从万和证券给出的说明来看,今年9月1日就已经对其进行免职。

天眼查显示,黄晓峰入职的万和证券台州分公司是今年6月2日才开门营业的,也就是说,从其履职到被免职,也就三个月时间,值得注意的是,黄晓峰同时还是万和证券台州分公司的法定代表人。

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不过,黄晓峰究竟所犯何事,目前还未有相关公开信息。

万和证券台州分公司也被责令改正

监管不仅对万和证券出具警示函,对直接存在问题的万和证券台州分公司也给予了处罚。

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浙江证监局在公告里表示,万和证券台州公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形,反映出分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外,该分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,分公司未及时向浙江证监局报告。 按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,浙江证监局决定责令该分公司限期对上述问题进行改正,达到如下要求:进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。 

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