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“自杀式”举报!叶飞被抓捕归案,2天前已“失联”!涉嫌与“富二代”合谋操纵股价,咋干的?

2021-09-24 18:49 来源: e公司 作者: 艾斯惕
e公司 艾斯惕 2021-09-24 18:49

叶飞被抓!

继查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。目前,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。

其中,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元;而叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。连同其他案例,近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

e公司记者了解到,上述提及的“叶某”就是前期爆料“中源家居”等个股,并报料行业内幕引发大众关注的叶飞。而刘某烨则是作为“富二代”的刘锦烨。由于涉坐庄南岭民爆等个股,刘锦烨被控制的消息今年上半年已经不胫而走,尤其是其所重仓的个股,多次出现“一字断魂刀”式出货方式,给市场带来较大负面影响。

2020年,南岭民爆曾出现一波诡异走势。尤其是2020年12月18日上午开盘,南岭民爆集合竞价即告跌停,随后两个交易日连续跌停,直到第4个一字跌停后,才开始迎来 场外资金“撬板”。那么,叶飞、刘锦烨等是如何操纵南岭民爆的呢?记者通过对多位信源的采访,大致可以梳理出深藏其中的操控脉络。

1、叶飞电话关机、朋友圈停更

记者9月24日下午致电叶飞,显示电话已关机,其本人的朋友圈也在9月22日停止更新。

叶飞为资本市场所熟知,源于今年5月对中源家居等案例进行伪市值管理的举报门,当时给资本市场相关个股的股价带来巨大波动。不过,倘若叶飞所爆料的“坐庄”为真,那么,实际上叶飞自己也是参与整个链条的重要环节。对此,他是如何看待的呢?是否也反思过在整个链条中,“中间人”是一个什么角色定位?是否也应有责任意识呢?对此叶飞曾对e公司记者表示,“在我看来,中间人作用不是那么重要。在这个链条中,很可能不是1个中间人,而是很多个,并且随便换中间人都可以。叶飞认为,相当于介绍两个朋友吃个饭,吃完饭给你个“茶水钱”。

虽然当时叶飞对于举报是否伪“黑吃黑”进行了否认,不过从证监会通报的相关人员恶意操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”等股票价格案,其中,曾举报他人市场操纵、自诩为打击“伪市值管理”的“英雄”叶飞也涉事其中来看,叶飞在资本市场中也存在不少瑕疵和劣迹。

实际上,叶飞在资本市场上是一位极富争议性的人物。一方面,2015年证监会曾通报,叶飞曾以集中资金优势在尾盘阶段连续买入的方式,操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格,合计罚没2600多万元。另一方面,在2021年5月,叶飞及其关联公司淮北市倚天投资有限公司等已成为被执行人,执行标的726.5万元。2020年9月,叶飞及其淮北市倚天投资便被合肥铁路运输法院列为老赖,并被限高,执行标的为82.46万元。对此,叶飞曾对e公司记者明确,失信被执行人已经导致了他在资本市场从事相关运作,不少上市公司对其本身不再信任,他自己也逐渐演变成为其他运作资本的大佬幕后的“马仔”。

2、如何操纵南岭民爆

今日证监会表示,相关案件反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,下一步,证监会将严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动,维护资本市场健康稳定发展。

随着叶飞被抓,一批恶性操纵市场浮出水面。而最典型的当属被证监会点名的南岭民爆。那么,叶飞等人是如何操纵这家公司股价的呢?记者对多位知情人士进行了采访。

2020年12月18日上午开盘,南岭民爆集合竞价即告跌停,随后两个交易日连续跌停,直到第4个一字跌停后,才开始迎来场外资金“撬板”。

由于12月17日至21日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超20%,属于股票异常波动的情况。南岭民爆专门进行了核查,并通过电话等方式咨询了公司控股股东和实际控制人,结果未发现前期披露的信息需要更正、补充之处;同时表示,公司经营情况正常,内外部经营环境未发生重大变化;公司、控股股东及实际控制人也不存在应披露而未披露的重大事项。

有接近叶飞的人士对记者透露,实际上本次南岭民爆股份的股价异动,主要原因之一在于刘锦烨和叶飞等人的“合谋”。

刘锦烨作为“富二代”热衷于证券投资,南岭民爆是他征战A股的典型案例之一。刘、叶二人都是在北大读过EMBA的校友,经常交流炒股方法。

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前述人士表示,刘锦烨参与二级市场所采用的是自投+外包齐头并进的模式。而叶飞所在的倚天投资是刘锦烨“外包”的投资机构之一。双方共同提供股票资金账户,刘锦烨方面随时跟踪监控倚天投资,及时调整资产配置方案,收获利益。

按照证监会的表述,叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

根据记者调研,双方确实对利益分成进行了明确规定。记者拿到的一份合作协议显示,当股票账户的总资产小于账户所有人提供的股票账户初始资金额以及年化收益12%的资金成本的总和时,视作股票账户的亏损。亏损部分的70%由刘锦烨方面承担,30%由倚天投资承担。

此外对于风控标准也进行了界定。当账户内总资产的亏损比例达到10%时为清盘线,倚天投资方面应停止买入股票并且清仓与刘锦烨方面进行结算,如果购买了股票,刘锦烨方面有权随时清仓。清盘线以内的亏损,刘锦烨方面承担70%,倚天投资方面承担30%,对于超出清盘线的亏损,倚天投资方面承诺对损失承担全面责任。

按照记者得到的线索,叶飞在本次操盘中堪称“经验老道”。他曾劝过刘锦烨,不要对单一一家公司的流通股高度控盘,一般不要超过50%。但是刘并没有采纳叶的意见。

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叶飞的出事,可以视为A股市场生态加速优化的一大表征。证监会今日就明确表示,下一步将继续贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,认真落实打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议要求,不断巩固和完善与公安司法机关的协作机制,充分发挥各方合力,始终保持执法高压态势,严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动,坚持全覆盖监控、全链条打击、全方位追责,有力督促市场各方崇信守法,切实保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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