又一股市操纵大案告破！

“牛散”通过中介与黑嘴团伙勾结，利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入70余只股票，反向卖出金额多达20余亿元、非法获利超2亿元。9月1日，深圳证监局网站披露了一起”抢帽子“操纵股票案。

值得注意的是，“抢帽子”、充当股市”黑嘴“操纵股票等相关违法违规行为在证券市场并不少见，而监管层一直对相关行为严厉打击。

01、又一股市操纵大案告破：诱骗投资者高价买入70余股

根据深圳证监局1日消息，近日，深圳证监局与公安机关开展联合行动，成功查办一起抢帽子操纵证券市场大案，一举将位于广东、湖北、河南等地的14名主要涉嫌犯罪人员抓获归案，其中7人已被批准逮捕、4人取保候审。该案主犯“牛散”系惯犯，2019年11月至2021年6月，通过几名中介与多个黑嘴团伙勾结，利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入70余只股票，其反向卖出金额多达20余亿元、非法获利超2亿元，涉嫌构成抢帽子操纵证券市场犯罪。

本案是由深圳证监局开展初步调查，调查人员在不惊动嫌疑人的情况下，先后向媒体爆料人、腾讯、抖音、通信运营商、中证数据、相关银行等多家单位调取资料并深入分析，发现了明确犯罪线索。经深圳证监局主动提请，2021年5月本案转为情报导侦案件。深圳证监局积极发挥专业优势，与公安机关联合研判、联合办案，用时两个月就成功侦破，促进办案效率大幅提升。

深圳证监局表示，下一步，将继续积极支持和配合做好本案相关工作，始终将恶性操纵市场作为监管执法打击的重点，不断优化办案策略，切实提高打击证券违法犯罪的效能。

02、操纵股票行为屡被严厉打击 证监会刚披露一起案件当事人被罚没1.1亿元

实际上，对于类似上述的操纵股票行为，监管层一直保持严厉打击态度，操纵股票行为也屡被重罚。就在近日，证监会刚披露一起案件，当事人因操纵股价，被罚没高达1.1亿元。

证监会网站披露的信息显示，当事人高鹏控制使用“曾某兰”万和证券账户、“江某狮”万和证券账户、“郑某玉”万和证券账户、“郑某丽”万和证券账户等23个证券账户（简称账户组）。

2018年10月15日至2019年6月13日期间（以下简称操纵期间），高鹏控制账户组，利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒等方式操纵“福建金森”股价，获利5509.4万元。

操纵期间内，涉案账户组期初无持股，期间累计买入“福建金森”68,377,748股，买入金额1,318,595,016.6元，累计卖出“福建金森”66,983,591股，卖出金额1,353,941,194.43元，截至2019年6月13日仍持股1,394,157股。

具体来说，根据证监会披露的情况，操纵期间内共有162个交易日，涉案账户组在其中159个交易日交易了“福建金森”，占可交易总天数的98%。其中，涉案账户组单日成交量占该股当日市场成交量大于等于10%的有86个交易日，大于等于15%的有58个交易日，大于等于20%的有36个交易日，大于等于30%的有15个交易日，单日最高成交占比为47.7%，涉案账户组交易“福建金森”期间日均成交占比为12.9%。操纵期间内，涉案账户组有98个交易日申买量占该股当日市场申买量排名第一，占所有交易日的60.5%，有75个交易日申卖量排名第一，占所有交易日的46.3%。

涉案账户组在连续交易期间的多个时段交易占比指标较高，其在48个时段内达到连续十个交易日平均成交占比超过20%。其间，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案账户组在连续27个交易日交易“福建金森”，成交量占市场成交量比例为20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案账户组在连续24个交易日交易“福建金森”，成交量占市场成交量比例为20.2%。

从交易行为、持仓变动、股价走势的情况看，高鹏控制涉案账户组的操纵行为，可分为建仓拉抬、拉高卖出、迅速出货三个阶段：

第一阶段为建仓拉抬阶段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案账户组迅速建仓买入，交易以净买入为主，由持股为0增加至持股988.42万股。期间，该股股价由11.49元拉抬至16.53元，涨幅43.86%。

第二阶段为拉高卖出阶段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案账户组买卖交替、伴随对倒行为，通过高价买入行为拉抬股价并反向交易出货。期间，该股股价由17.11元上涨至24.62元，涨幅43.89%；期间股价最高涨至25.26元，最大涨幅为47.63%。账户组总体持仓量缓慢下降，持股数量由988.42万股减少至613.31万股。

第三阶段为迅速出货阶段。2019年4月10日至2019年6月13日，账户组在本阶段初期4月19日单日集中净卖出268.58万股，成交量占市场成交量的25.51%。此后账户组交易量减少，并在最后四个交易日迅速卖出226.69万股。本阶段，涉案账户组以卖出委托为主，同时伴有部分买入行为，持股数量从613.31万股减少至139.41万股，该股股价由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。

最终，证监会决定，没收高鹏55,094,244.94元的违法所得，并处以55,094,244.94元罚款，据此计算，罚没款合计达到1.1亿元。