8月27日，证监会北京监管局网站显示，因为信息披露违规、未能清偿到期重大债务等事项，泛海控股被北京证监局出具警示函，并将相关违规行为记入诚信档案。

信披违规、未能清偿到期重大债务，泛海控股收北京证监局警示函

从北京证监局警示函来看，泛海控股这次受罚共有“四宗罪”：

1.未及时披露中原银行的重大诉讼且在相应《对外担保公告》中信息披露不准确

根据警示函，中原银行因金融借款合同纠纷起诉北京泛海东风置业有限公司，泛海控股作为保证担保人被列为共同被告，案件涉及金额7亿元。2019年12月17日，公司收到应诉通知书，但未及时发布临时公告披露该诉讼具体内容。此外，2019年12月27日，河南省郑州市中级人民法院准许中原银行撤诉并出具民事裁定书（[2019]豫01民初2358号），而泛海控股却在12月26日发布的《对外担保公告》称“目前，公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判决败诉而应承担损失的情况”。北京证监局指出，公司相关信息披露不准确。

2.未及时披露中英益利的重大诉讼和未能清偿到期重大债务的违约情况

2021年2月27日，泛海控股在《重大诉讼公告》中披露：中英益利以金融借款合同纠纷为由，将你公司及子公司武汉中央商务区股份有限公司诉至法院事项，要求武汉公司偿付本金13亿元及利息、罚息等。从公告来看，武汉公司此前向中英益利借款35亿，尚有本金13亿未偿还。

然而经查，泛海控股在2021年1月28日已收到法院送达的诉讼材料，但未及时发布临时公告披露诉讼具体内容。此外，根据武汉公司与中英益利达成的协议，武汉公司应按协议分期偿还本金，但武汉公司自2020年10月23日及之后未按约定偿还相应款项，泛海控股未及时披露相应情况。

记者从天眼查网站查询到，该案件经审理后决定，查封武汉中央商务区股份有限公司名下位于湖北省武汉市的土地，并且查封财产共计13.21亿元。

3.未及时披露重大合同后续进展

武汉公司的事情还不止一件，2020年11月25日，泛海控股在《关于受让武汉中央商务区股份有限公司部分股份的公告》中称，拟以62.83亿元元的价格受让杭州陆金汀持有的武汉公司3,003,317,490股股份，并规定受让方应当在2021年5月10日前向转让方支付完毕本协议项下全部目标股份转让价款。然而，泛海控股到期并未完全支付相关款项，也未及时公告披露该进展情况。

4.未及时披露民生证券股权被冻结事项

2021年7月20日，山东省济南市中级人民法院向泛海控股控股子公司民生证券送达《协助执行通知书》，要求民生证券协助执行对泛海控股持有的民生证券部分股份予以冻结的事项。泛海控股知悉后未及时披露该事项。

控股子公司民生信托3亿元信托产品无法兑付，被持有人告上法院

泛海控股最近可以说是麻烦不断，实际上泛海控股控股子公司民生信托刚刚卷入了一场信托纠纷。就在8月26日，泛海控股还发布了一份《重大诉讼公告》。公告显示，北京齐尔布莱特科技有限公司以营业信托纠纷为由，将公司控股子公司民生信托诉至法院。

原来，2020年7月至9月，原告认购了“中国民生信托—至信764号优选海外债投资集合资金信托计划”第33期、第34期、第40期及第42期信托单位，与民生信托签署了《至信764号优选海外债投资集合资金信托计划信托合同》，并支付了四期信托单位的信托资金合计3亿元。2021年7月中下旬，原告认购的第33期、第34期信托单位陆续到期，被告均公告告知无法按期兑付信托利益。第40期和第42期信托单位也将在近日到期，被告已明确不会如期向原告兑付。为此，原告就营业信托纠纷对民生信托进行起诉。

北京齐尔布莱特科技有限公司要求判令民生信托赎回原告持有的有关信托单位；并向原告支付上述四期信托单位信托资金合计3亿元及相应的信托收益（暂计至2021年8月16日为1,762万元），并承担本案全部诉讼费用。

此前公司持有民生证券股份遭冻结，相关股份转让交易进展受阻

除此之外，泛海控股所持有民生证券的去向就更令人关注。

此前7月26日，泛海控股发布重大诉讼公告，因为2019年公司控股子公司武汉公司在2019年向山东高速申请融资20亿元，泛海控股为上述融资提供连带责任保证担保，并以持有的武汉公司10.1156%（35亿股）股权提供质押担保。截至目前，上述融资尚未清偿完毕。泛海控股持有的民生证券35亿股股份予以冻结。

再往前看，7月20日，泛海控股发布公告，公司拟向武汉金控出售民生证券不低于总股数20%的股份。不过8月18日，泛海控股还表示因为上述民生证券股权因涉及合同纠纷事宜被司法冻结，公司正积极与相关方沟通处理方案，将本着整体统筹、友好协商和互谅互让的原则，争取尽快妥善解决相关争议，避免对本次交易造成不利影响。

三、风险提示

就在今年1月泛海控股曾以23.64亿元的对价向上海沣泉峪企业管理有限公司转让民生证券13.49%的股份，目前已完成股份交割，泛海控股尚持有民生证券31.03%股份。泛海控股在公告中表示，如完成本次股份转让事项，公司将失去对民生证券的控制权，公司不再合并民生证券的财务报表。

果不其然，8月24日，泛海控股公告宣布，经公司审慎分析研究，公司决定不再将民生证券纳入公司合并财务报表的合并范围。

目前来看，泛海控股出售民生证券能否成功，还是个未知数。

子公司欠债无法偿还，泛海控股拿控股子公司部分股权抵债

不过，这边出售手中民生证券股份，那边泛海控股又要把上文中屡次出现的武汉公司的部分股权拿来抵债。

8月25日晚间，泛海控股发布《关于调整与境外附属公司中国通海国际金融之间债务偿还方式的公告》。2019年，泛海控股公司境外附属公司中国通海金融（泛海控股通过境外全资附属公司泛海控股国际持有中国通海金融72.51%股份）分别向公司和公司境外附属公司中泛控股有限公司发放了贷款。目前，泛海控股的全资附属公司尚欠中国通海金融的债务本金总额为1.03亿美元及6.91亿港元；中泛控股尚欠中国通海金融的债务本金总额为4.8亿港元。

公告称，8月24日，公司、中泛控股与中国通海金融签署了《债务清偿协议》，同意调整各方之间的债务偿还方式，即公司向中国通海金融转让公司控股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）部分股份，以此偿还公司及中泛控股欠付中国通海金融的上述贷款，公司代中泛控股偿还的金额转为公司子公司对中泛控股的股东借款。

编辑：小茉