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关黑群、查黑嘴!监管重拳整治"非法荐股",深圳证监局出招精准打击"杀猪盘"

2020-10-30 08:47 来源: 券商中国 作者: 云中鸢

一场针对股市黑嘴、非法荐股、场外配资的“猎杀”正在展开。

10月29日,深圳证监局公布了防范“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”专项整治行动的最新进展。此前在9月18日,证监会部署派出机构启动了为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业链重拳出击,重点打击上述几类违法活动。

3个月专项整治正在进行中

伴随着今年A股市场行情走暖,资本市场持续活跃,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动开始抬头,依托“黑群”“黑APP”展业,手段不断翻新,形式更加隐蔽,严重扰乱了证券市场秩序,也损害了投资者利益。

为此,证监会在今年9月18日,宣布启动为期三个月(9月到12月)的专项整治行动,部署派出机构对相关黑色产业链重拳出击,重点打击包括“股市黑嘴”、“非法荐股”、“场外配资”在内的几类违法活动。

一、“股市黑嘴”:是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。其行为模式主要包括编造传播证券虚假信息、蛊惑交易、抢帽子交易、利用信息优势操纵等。根据《证券法》规定,上述行为分别涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息,及操纵证券市场等。

二、“非法荐股”:是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。行为模式主要包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。根据《证券法》规定,上述行为涉嫌非法经营证券业务。

三、“场外配资”:是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。根据《证券法》规定,从事“场外配资”涉嫌非法经营证券业务。从事虚盘配资则可能涉嫌诈骗等违法犯罪活动。

四、“黑群”、“黑APP”:不法分子为开展上述违法活动,借助微信、QQ、微博等工具创建群聊,或开发上线APP等,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。根据《证券法》规定,“黑群”、“黑APP”等传播媒介也可能涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场等。

众所周知,“股市黑嘴”、“非法荐股”不仅严重扰乱市场秩序,更损害投资者的利益,近来屡见报端的“杀猪盘”便是血淋淋的教训。而“场外配资”除了收取高额的利息、费用或者收益分成,常常还伴随着“虚拟盘”诈骗,最终导致投资者血本无归。

“此类违法活动是资本市场的‘毒瘤’,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益,证监会对此始终保持‘零容忍’态度,坚决持续予以打击。”证监会表示,专项整治期间,将会同相关部门,加大对违法活动的行政处罚和刑事打击力度,大力清理网络和媒体违法信息,组织开展宣传教育。

深圳证监局三招严查严办

深圳作为我国资本市场活动最活跃的地区之一,各类“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法行为也不时发生。针对这一问题,深圳证监局迅速推进辖区专项整治行动,并具体提出了三大对策。

一是,积极组织协调各方力量,调动辖区证券期货行业协会、证券期货经营机构资源,畅通各类投诉举报渠道,充分利用网络舆情监测系统等信息技术手段,多措并举广泛收集、摸排本次专项行动重点打击的违法活动线索。

二是,与深圳公安部门进行深度合作,对相关违法违规行为涉及的表现形式、行为主体、涉案标的和责任认定等进行充分研讨,互相交换情报线索,就共同打击违法证券期货活动达成一致意见。并且会同网信办、地方金融监管局、市场监督管理局等相关部门,对摸排发现的违法乱象进行集中查办、严厉处罚,大力清理网络和媒体违法信息,坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

三是,针对如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广覆盖的投资者教育活动。包括制作访谈节目,通过“云上”形式普及防非知识,深入揭露相关违法行为的迷惑性和危害性;组织开展专项投教活动,通过案例教育、面向社区居民进行直播等方式,警示投资者远离非法证券活动;指导辖区相关行业协会、上市公司、证券基金期货经营机构、投教基地多渠道进行打击“杀猪盘”等风险提示宣传,并将此次专项整治行动主题与丰富有效的形式紧密结合,发挥自身优势和特色开展宣传活动。

深圳证监局还郑重提醒广大投资者,务必对“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等各类违法活动提高防范意识,杜绝侥幸心理,自觉远离违法活动,以免遭受财产损失。

打击证券违法行动从未停止

部分非法配资机构通过设立境外网站,借助微信、QQ、APP等招揽投资者;有的非法咨询机构,以私募基金等名义,通过所谓老师指导在微信群、社交网站大肆骗取投资者财产;还有部分非法主体,以配资之名,行诈骗之实……非法证券活动正在成为资本市场的健康发展的重要隐患。

为贯彻落实国务院金融委对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求,切实维护市场秩序和金融安全,9月16日,上海证监局宣布与上海市公安局经侦总队深化行刑协作和执法联动,加大对重点非法证券期货活动的刑事打击力度。

数据显示,上海证监局与上海市公安局自2019年4月签订《防范打击证券期货领域违法犯罪合作备忘录》以来,在打非领域共同查处了多起具有社会影响力的重大案件。仅2020年前7个月,双方就合计对场外配资、“黑嘴”荐股等重点领域非法证券期货活动立案66起,抓获犯罪嫌疑人150余人(同比分别上升313%、733%),打非工作取得明显成效。

监管部门提醒广大投资者,若发现证券投资咨询机构及其投资咨询人员存在上述违法行为,可向该机构所在地证券监管部门投诉或者举报。如发现咨询机构或从业人员有其他违法行为,则应及时向有关部门(如公安、工商等部门)举报。一旦查实,证券监管机构将依法查处。

对涉及自身权益的投诉,投资者应采用实名书面投诉形式,说明事情的基本经过,被投诉对象的名称、具体当事人,投诉人的姓名、联系方式、具体的投诉要求,并应同时提供投诉人利益受到侵害的全部证据或其他有关资料。此举一方面可节约调查取证时间,减少调查取证难度,避免关键证据的灭失;另一方面,也便于相关部门快速受理、及时调查,有效保护投资者的权益。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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