证监会近日公布了近4个月对券商和相关责任人的行政监管措施，涉及申港证券、华英证券、南京证券等3家券商和11位保荐代表人，其中4位保荐代表人均因为在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责被监管谈话。

也有保荐代表人因保荐的配股项目发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，被证监会采取了暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。

作为科创板首批上市企业，杭可科技、容百科技此前发布公告称，因公司招股书中信息披露存在问题，证监会决定对公司采取1年内不接受公司公开发行证券相关文件的行政监督管理措施。

纵观杭可科技、容百科技此次被罚的原因，均与2019年底“爆雷”的比克动力有关。经证监会调查，2018年12月，比克动力暂停四期项目合同，但杭可科技招股说明书未予披露，且比克动力四期合同预付款合计1600万元，占合同金额比例为15%，与杭可科技招股说明书披露该项合同预付款30%不一致。此外，2018年10月至2019年6月期间，比克动力共12笔商业承兑汇票、合计11692.7万元到期未能承兑，其中4460万元已通过电汇等支付，其余7232.7万元尚未支付，上述情形与杭可科技招股说明书披露不符。

容百科技则未充分披露比克动力信用风险大幅增加情况；未披露比克动力“回款”的实质为以自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账款。同样，证监会决定对容百科技采取1年内不接受公司公开发行证券相关文件的行政监督管理措施。

发行人未披露，保荐代表人难幸免。作为杭可科技的保荐代表人，傅毅清、王东晖因对发行人合同执行、应收票据兑付等情况的核查不充分，被采取监管谈话；作为容百科技的保荐代表人，因未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分，也被要求监管谈话。

另外，杭可科技、容百科技均系天健会计师事务所（特殊普通合伙）执业的IPO审计项目，因两股招股书中信息披露存在问题，证监会此前也对天健及赵丽、金东伟、倪国君、何林飞等四名签字注册会计师采取了出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

健康元发行的配股项目，发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，根据规定，发行人上市当年营业利润比上年下滑50%以上或上市当年即亏损的，中国证监会将自确认之日起即暂不受理相关保荐机构推荐的发行申请。

因此，证监会决定在2020年3月3日至2020年6月2日期间,暂不受理健康元配股项目保荐代表人于春宇、马初进出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由上述二人出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

证监会在对至正股份现场检查时发现，至正股份存在“六宗罪”：

分别作为至正股份2017年度、2018年度和2019年度持续督导的保荐代表人，2017年度和2018年度持续督导的保荐代表人，2019年1月16日至2019年12月4日期间持续督导的保荐代表人，黄学圣、罗霄、吴柯佳三位从业人员被采取出具警示函的监管措施。

申港证券、华英证券、南京证券等3家券商均因为尽职调查存缺陷被证监会采取了出具警示函的监管措施。