在5月8日初筛名单公布后，结合异议处理及进一步核查情况，经全国股转系统挂牌委员会审议通过，2020年第一批市场层级定期调整如下：

诺思兰德、亿童文教等502家挂牌公司按市场层级定期调整程序调入创新层。相比初筛名单减少了3家。

据股转公司介绍，有2家挂牌公司不予调入创新层：上海卓易科技股份有限公司按照《分层办法》第二十九条第二款的规定申请异议，经核实，同意其异议申请，不予调入创新层；张家港友诚新能源科技股份有限公司存在《分层办法》第十三条规定的情形，不予调入创新层。

另外，北京太一云技术股份有限公司在层级调整期间，涉嫌出现《分层办法》第十三条规定的情形，暂不作出层级调整决定。

另外，金天地等4家挂牌公司按市场层级定期调整程序调出创新层，调至基础层。

此次市场层级定期调整决定自5月25日起生效。挂牌公司如对该决定有异议，可以按照《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》的相关规定申请复核。

据股转公司介绍，2020年的市场分层定期调整，是在新三板改革落地实施进程中的分层调整，也是在应对新冠病毒肺炎疫情影响下妥善进行的分层调整；全国股转公司按照“一次调整，分三批实施”的安排精心组织，引导市场主体共同参与，全力做好今年分层调整的各项工作。总的来看，今年符合条件的挂牌公司进入创新层态度积极、意愿强烈；新进入创新层的挂牌公司行业分布广泛、具有较强的创新能力，表现出良好的财务状况和较高的公众化水平。这表明，市场分层制度改革在引导企业逐层递进发展方面的积极效应正逐步显现。

一是创新层吸引力增强，公司数量翻倍。随着新三板改革各项措施的落地实施，创新层在发行融资、交易方式、信息披露、公司治理、投资者适当性标准等各方面的制度吸引力逐渐增强。在今年第一批定期调整过程中，超过95%的符合创新层条件的挂牌公司提交了入层申请，共调入502家公司。新调入公司数量是2019年的26.42倍，是2018年的4.05倍。本批调整后，创新层公司共有1146家，是创新层现有公司数量的1.74倍；预计在三批调整结束后，创新层公司家数将达到分层制度实施以来的最高水平。

二是新入创新层公司行业分布广泛，整体研发创新能力较强。502家新入创新层公司分布在证监会行业分类中的52个大类行业。行业分布集中于软件和信息技术服务业、专用设备制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业等技术含量较高、研发投入较多的行业。其中，属于高技术制造业、高技术服务业、知识密集型产业的企业数量为301家，占比59.96%。新进入创新层企业的2019年平均研发费用为1340.40万元，较市场整体高624.16万元，研发强度达到6.50%。

三是新入创新层公司财务状况良好，优质公司聚集效应逐步显现。盈利能力方面，新入创新层的公司营业收入中位数为2.2亿元，较现有创新层公司中位数高出0.1亿元，营业收入最高达208.36亿元；净利润中位数2548万元，高出现有创新层公司中位数740万元，净利润最高达3.47亿元；平均净资产收益率中位数达17.38%，高于现有创新层公司中位数7.71个百分点。成长性方面，新入创新层的公司营业收入增长率为14.73%，高于现有创新层公司6.82个百分点；净利润增长率为18.24%，高于现有创新层公司8.87个百分点。本批调整后，创新层公司的营业收入和净利润中位数分别是基础层公司的3.2倍和9.2倍，389家创新层公司净利润超过3000万元；营业收增长率和净利润增长率较基础层公司分别高出6个百分点和5个百分点，体现出对优质公司的聚集效应。本批调整后，共有695家公司符合精选层财务条件，占比66%，其中新入层公司377家，公开发行后备企业资源充足。

四是创新层公司整体达到较高的公众化水平和市场认可度。本批调整后，创新层公司合格投资者中位数为63人，股东总人数中位数为108人，均显著高于基础层公司中位数水平；平均发行融资金额1.07亿元，是基础层公司平均水平的4倍以上。

全国股转公司表示，市场分层制度是新三板市场一项基础性的特色制度安排，自2016年正式实施以来，针对海量挂牌公司的差异化监管和服务发挥了重要作用。本次新三板改革对市场分层制度进行了系统性的“优化升级”，形成“精选层-创新层-基础层”的三层次市场结构，在各层级实行差异化的发行融资、股票交易、投资者适当性、信息披露和公司治理制度。下一步，全国股转公司将继续统筹做好今年创新层的定期调整工作，同时积极引导企业充分利用创新层的各项差异化制度安排，实现在新三板不同层级的递进发展。

同日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布公告，计划于5月31日启动第二批市场分层定期调整工作。根据安排，全国股转公司将于6月1日向主办券商发送经初步判断符合创新层进入条件的基础层挂牌公司和触发定期降层情形的创新层挂牌公司核查表及基本信息表。

主办券商收到上述文件后，应当于2020年6月4日12:00前完成核查，并在核查表中填写核查结论，将加盖主办券商公章的核查表扫描件（pdf版本）及核查表电子版（excel版本）发送至ywbl@neeq.com.cn，并确保上述pdf版本与excel版本核查表内容一致。主办券商在发送核查表前，应当对挂牌公司是否同意申请进入创新层予以确认。

全国股转公司收到主办券商的核查表等文件后，将根据《分层办法》的相关规定，履行发布初筛名单、接受挂牌公司异议等程序，预计于2020年6月底在全国股转公司官网发布2020年第二批市场层级定期调整的公司名单，完成第二批分层调整工作。