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对陆正耀的20万行政罚款仅仅是起点

2020-08-06 11:19 来源: 证券时报 作者: 艾佳

对于神州优车和陆正耀的20万的行政处罚事先告知书,市场上有不少质疑的声音。实际上,涉案违法行为发生时,《证券法》尚未修改,现有罚款是证监会在法定范围内的追责。而且,行政处罚仅仅是开始,后续其他政府部门的行政处罚、民事赔偿、诚信惩戒等立体追责体系会陆续跟上,这些将持续重拳打击资本市场违法行为。

证监会此前通报瑞幸咖啡财务造假调查处置工作情况显示,瑞幸咖啡境内运营主体及相关管理人员、相关第三方公司大规模虚构交易,虚增收入、成本、费用,虚假宣传等行为,违反了我国《会计法》《反不正当竞争法》的相关规定。瑞幸咖啡境内关联的新三板挂牌神州优车、氢动益维信息披露违法行为,违反了我国《证券法》相关规定。证监会拟决定,对神州优车给予警告,并处以五十万元的罚款;对陆正耀给予警告,并处以二十万元的罚款。

证监会严格依法行政,严格落实《证券法》赋予的法律手段,在对公司处以罚款的同时,对实际控制人均处以相应罚款。新《证券法》于2020年3月1日实施,违法成本已大幅提高,相关主体披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,最高可处1000元罚款。未来证监会将用足用好新《证券法》赋予的法律手段,保持高压态势,严厉打击财务造假等违法行为。

严厉打击资本市场财务造假,保护投资者合法权益,是全球证券监管部门的共同职责。证监会表示,将全面落实国务院金融委对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求,继续加强与境内外监管执法部门的密切协作,依法稳妥推进瑞幸咖啡财务造假事件调查处置工作,严厉打击、绝不姑息,坚决维护公平公正市场秩序和法治健康市场生态。

目前,资本市场对于违法违规行为的打击,已经构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系,以严肃市场纪律,维护市场秩序。这也就意味着“行政处罚不是终点”,财政部、市场监管总局等相关部门会依法对瑞幸咖啡境内运营主体及相关责任人、协助造假及帮助虚假宣传的多家第三方公司、两家新三板关联公司及相关责任人予以行政处罚,相关责任主体如涉嫌犯罪的,还将被移送公安司法机关进一步追责。同时,民事追责机制亦将发挥作用。近年来,投资者维权意识越来越高,多数案件行政处罚结案后,投资者提起民事赔偿诉讼,诉诸于法律武器维护权利,相关律师事务所及律师参与其中起到积极作用。

方正科技虚假陈述案为例,行政处罚作出后,上海金融法院受理1300余件案件,涉及千余名投资者,通过示范判决加调解的方式公司赔付7000余万元。华泽钴镍在被证监会处罚后,百余名投资者通过民事诉讼获赔偿4900余万元。证监会在对中毅达作出行政处罚后,相关人员被移送司法机关追究刑事责任,后被判决构成违规披露重要信息罪。

此外,证监会还将通过实际行动和措施探索完善投资者权益的保护机制,积极支持保护投资者合法权益,让违法者付出应有的代价。相信行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等组成的立体追责体系将发挥合力,显著提升违法成本,持续、精准监管,震慑财务欺诈行为。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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