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创业板IPO确定他们来审!首届创业板上市委及专家库名单敲定,预计7月迎"第一审"

2020-07-01 09:46 来源: 证券时报·券商中国 作者: 谭楚丹






6月30日创业板注册制工作再前进一步。





深交所公布第一届创业板上市委委员名单,共有49人。委员背景多元,有来自上市公司、投资机构,甚至包括香港联交所的代表。随着名单确定,创业板IPO首次审议会议可期,有券商投行人士预计,7月将很快迎来创业板审议会议召开。


同日,行业咨询专家库专家名单也出炉,共有45人,此前公示的候选人全部当选。


上市委名单落定:49人,来源广泛


30日深交所公告第一届创业板上市委的委员名单,77名候选人共有49名当选。委员来源分布广泛,分别来自上市公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、投资机构、科研院校、监管机构等单位以及香港业界。



具体来看,证监系统17名候选人全部当选,其中证监局9人,5人为交易所,3人为协会。(详见《创业板IPO以后谁来审?上市委和专家库候选人名单出炉,腾讯阿里京东华为皆有代表》


3名来自科研院校的全部当选。另外,来自香港联合交易所上市委员会的委员蒲海涛,也在首届创业板上市委名单内,此前有市场人士向记者分析,引入香港业界代表能带来港股上市审核理念和工作经验。


投资机构代表方面,最终10名候选人中产生5名,由2家大型公募基金代表(南方基金副总经理史博与易方达基金副总经理吴欣荣)、1家中型公募基金代表(德邦基金副董事长包景轩)、1家保险资管代表(泰康资管研究部负责人郑伟征)、1家银行理财子公司代表(建信理财董秘张洁)构成。


中介机构代表中,40名候选人最终有19名当选,其中会计所代表11名;律所代表7名;资产评估代表1名。


6名上市公司候选人最后有4名当选,分别为科大讯飞董事长刘庆峰、万科董事会主席郁亮、宁德时代副总经理蒋理、比亚迪董秘李黔。


据了解,本届委员均为兼职,任期两年。上市委主要做什么,负责哪些内容?根据《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法》第十二条,上市委履行以下职责:


(一)对深交所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就发行上市审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见;

(二)对发行人提出异议的深交所不予受理、终止审核决定进行复审,提出复审意见;

(三)对深交所发行上市审核机构及相关部门提交咨询的事项进行讨论,提出咨询意见;

(四)对上市委年度工作进行讨论、研究;

(五)深交所规定的其他职责。


会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结,经合议,按少数服从多数的原则形成审议意见。审议会议过程中,发现发行人存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过二个月。


每次审议会议由5名委员参加,法律、会计专家至少各1名。会议召开前,深交所依照公平公正的原则抽选参会委员。抽选的委员因回避等事由无法参会的,可以抽选其他委员补足。


深交所于会议召开5日前,公布审议会议的时间、拟参会委员名单、审议会议涉及的发行人名单等,同时通知发行人及其保荐人、独立财务顾问。


深交所表示,下一步将切实组织开展对上市委委员的履职培训,持续强化委员勤勉尽责的意识,明确纪律要求,加强监督管理,实现上市委廉洁、透明、规范运行,确保审核工作公开、公平、公正。


随着上市委委员名单确定,市场也开始期待创业板IPO首次审议会议。截至6月30日,共有121家IPO在审企业获得深交所受理。公开资料显示,其中有48家在证监会审核状态中处“预先披露更新”阶段,进展相对较快。


根据深交所衔接安排通知,对于证监会已反馈意见但尚未召开初审会的,深交所根据中国证监会的受理顺序和审核成果,继续推进发行上市审核问询工作,反馈意见已落实的,安排审核会议审议。


对于证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的,深交所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核,初审会意见已落实的,安排创业板上市委员会会议审议;初审会意见未落实的,落实后深交所安排审核会议和上市委会议审议。


深圳一名券商投行人士向券商中国记者分析,创业板注册制审核工作推进迅速,预计7月创业板上市委将会召开第一次审议会议。


行业咨询专家库:含“科”量高,6人科学家


同日深交所还公布行业咨询专家库的名单,共45名专家,此前公示的候选人全部当选。来自与新技术、新产业、新业态、新模式密切相关的行业龙头企业专家24人、科研院校专家9人、知名投资机构专家12人,覆盖互联网、信息技术、节能环保、文化创意等10余个行业,与创业板深入贯彻创新驱动发展战略、支持“三创四新”的定位紧密契合。


根据券商中国记者此前报道,行业龙头中,腾讯系、阿里系、京东系分别有2人、2人、1人;另有1人来自华为。上市公司代表比如有来自迈瑞医疗贝达药业碧水源深信服格林美宁德时代、京东方、微芯生物、瑞声科技。


职务方面,共有6名候选人为首席科学家。其中一名就是C919大型客机总设计师吴光辉,微众银行副行长马智涛还兼任首席信息官,京东旗下的人工智能研究院院长周伯文。


据了解,行业咨询专家库人数不做限制,专家不设固定任期。专家提供咨询的事项不仅包括发行人业务和技术相关信息披露问题等发行上市工作,还可就深交所相关行业信息披露规则制定等工作提供咨询建议。



深交所表示,下一步会根据业务需要,不断调整丰富专家库组成人员,充分汇集行业智慧,更好发挥各方合力,切实增强市场主体改革获得感,全力以赴推进创业板改革并试点注册制平稳落地。


声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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