又一家中小券商切入公募赛道。

开源证券拟申请公募基金牌照，证监会已于7月4日接收开源证券提交的有关公募基金公司设立资格审批的材料。

据了解，“大资管”是开源证券执行“三驾马车”战略之一。无论是公司去年增资或是接下来的IPO融资，券商中国记者从募资用途注意到，资管业务均为公司发力方向。副总裁武怀良也多次公开表示，开源证券资管持续提升主动管理能力；公募化将是券商资管的突破方向。

开源证券计划设立公募基金公司

近日，证监会官网显示，开源证券递交《公募基金管理公司设立资格审批》，监管层已在7月4日接收材料。

在开源证券资管官微上，开源证券副总裁武怀良今年年初表示，“对于中小券商而言，资管业务一定要走差异化、特色化的路子。无论是投资能力的提升，还是研究业务的赋能，都是在大资管背景下的突围口。”他还提到，“未来公募化将会是券商资管的突破方向”。

去年他在公开场合中也曾指出，要加强公司各个部门的业务协同，在满足依法合规、信息隔离等要求的前提下，尽量提升自己的主动管理能力，这是一件长期而正确的事。

从业内排名来看，开源证券资管处于行业中上游。根据中国证券业协会披露的数据，开源证券2021年资管业务收入为1.33亿元，在业内排名第31位，好于多家中型券商。

近年来，开源证券加大对资管业务的投入。去年四季度开源证券完成第八次增资，融资规模48.5亿元，此次增资的资金五大用途中，“践行‘大资管’战略”排在首位。相关负责人彼时向记者表示，近年来公司资管业务发展迅速，私募资产管理月均规模保持在行业前20位，但受到净资本不足、分类监管评级不高等不利影响，公司难以进入大型股份制商业银行的合作机构准入白名单，同时提高主动管理产品规模需要较长时间的积累，渠道开发与产品销售能力有待提升，人才储备需要加强。

就在近期开源证券披露的IPO招股书，券商中国记者注意到此次募资用途之一是加大对资产管理业务平台建设的资金投入。开源证券表示，以客户需求为导向，不断提高资产管理团队的产品设计能力和主动管理能力，提升产品业绩，打造品牌效应，促使公司的资产管理业务在新的监管环境下实现健康、快速发展。

多家券商积极谋求公募基金牌照

早在六七年前，券商开展公募业务“破冰”，监管层鼓励证券公司通过设立资管子公司开展公募业务，随后多家证券公司申请设立资管子公司。

今年4月26日，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，围绕四大主题提出16项详细举措，加快推进公募基金行业高质量发展。《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》大修落地，正式放开“一参一控一牌”。安信证券非银团队对此展望表示，后续，参控股优质公募基金的券商将有望受益于公募基金利润贡献的持续提升。

根据安信证券分析师统计2021年券商系公募基金业绩，东方证券参股控股的基金有汇添富基金、东证资管，两家机构净利润合计给东方证券净利润贡献高达48.3%，在业内排名第一。兴业证券排名第二，参股控股基金为其净利润贡献28.2%。广发证券以22.6%排在第三。

近年来，已有多家券商采取行动争取公募牌照。据了解，券商谋求公募牌照一直以来主要有三种方式：第一设立资管子公司申请；第二设立公募基金公司；第三券商主体直接申请。

去年10月，华西证券收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，核准设立华西基金管理有限责任公司，核准华西基金注册资本为1亿元，华西证券出资7600万元，出资比例76%。截至今年6月末，华西基金目前尚在监管机构验收过程中，暂未取得经营证券期货业务许可证。

今年5月，国泰君安持有华安基金的股权比例将增加至51%，华安基金成为国泰君安的控股子公司。除此以外，国泰君安此前已通过上海国泰君安证券资产管理有限公司获得公募牌照。

截至目前，持有公募基金牌照的券商有华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券等。持有公募基金牌照的券商资管则有东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管等。

根据证监会《行政许可申请受理及审核情况公示》，目前尚在申请公募牌照的券商包括五矿证券和华金证券。