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尾盘爆拉300%?这位炒家交易被限3个月,违规细节披露

2022-05-26 07:30 来源: 证券时报 作者: 胡华雄
证券时报 胡华雄 2022-05-26 07:30

5月24日,上交所官方微博发布《关于限制交易纪律处分决定的通报》,对投资者郑某某做出限制其名下证券账户交易本所债券3个月的纪律处分决定。值得注意的是,上述处分是因该名投资者在交易永吉转债(113646)时的异常交易行为而做出。

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永吉转债上市首日盘中一度较发行价的涨幅高达321%,创下近年可转债首日盘中最大涨幅纪录,且上市首两个交易日累计换手率高达16倍,引起市场广泛关注。

有投资者被限制交易上交所债券3个月 
事涉永吉转债异常交易

5月24日,上交所官方微博发布《关于限制交易纪律处分决定的通报》,对投资者郑某某做出限制其名下证券账户交易本所债券3个月的纪律处分决定。

上述通报称,2022年5月17日,投资者郑某某在交易永吉转债(113646)过程中,短时间内多次通过大笔高价申报的方式实施异常交易行为,导致该债券尾盘价格偏离正股大幅波动,严重扰乱了该债券正常交易秩序,误导其他投资者的交易决策,情节十分严重,市场影响恶劣。上交所依规对该投资者做出限制其名下证券账户交易本所债券3个月的纪律处分决定。上交所再次提醒投资者理性投资,合规交易。

上交所还披露了对相关纪律处分决定书。

上述纪律处分决定书称,经查明,投资者郑泽坚在证券交易中存在以下违规行为:

2022年5月17日,投资者郑泽坚名下证券账户在交易永吉转债(证券代码:113646)的过程中,短时间内多次通过大笔高价申报的方式实施异常交易行为,影响该债券交易价格。其中,2022年5月17日14:57:02,以333.44元价格申报买入1笔共750手,申报金额250.08万元。申报前该债券最新成交价310.01元,申报价高于市场最新成交价7.56%,申报量占同期高于最新成交价总申报量的67.81%,将该债券价格拉升至333.44元;2022年5月17日14:57:25,以432.77元价格申报买入1笔,共537手,申报金额232.40万元。申报前该债券最新成交价399.36元,申报价高于市场最新成交价8.37%,申报量占同期高于最新成交价总申报量的71.03%,将该债券价格拉升至401.00元。

上述纪律处分决定书还称,投资者郑泽坚短时间内多次通过大笔高价申报的方式实施异常交易行为,导致永吉转债上市首日尾盘价格偏离正股大幅波动,转股溢价率畸高,严重扰乱该债券正常交易秩序,可能误导其他投资者的交易决策。投资者郑泽坚违反了《上海证券交易所交易规则》第6.1条第五项和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条第一款第三项等规定,情节十分严重,市场影响恶劣。

纪律处分决定书称,鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,上交所做出如下纪律处分决定:自2022年5月23日至2022年8月22日对郑泽坚名下的相关证券账户实施限制交易的纪律处分,即不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有债券。

对于上述纪律处分决定,上交所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案。

当事人如对上述纪律处分决定不服,可于15个交易日内向上交所申请复核,复核期间不停止本决定的执行。

永吉转债上市首两日遭爆炒 涨幅创近年纪录

值得注意的是,此番导致投资者郑某某“翻车”的可转债,正是前些日子创出近年可转债市场纪录的永吉转债。

永吉转债上市后市场表现着实令人震惊。一方面,其上市首日盘中一度涨至421元,较发行价的涨幅高达321%,创下近年可转债首日盘中最大涨幅纪录。若按此价格计算,打新中一手新债的盈利超过3000元。另一方面,永吉转债上市后首两个交易日成交量巨大,其中5月18日一天的成交额就高达89.9亿元,超过当天任何一只A股的成交额,首两日的累计换手率高达 1602.61%,意味着两天时间筹码换了16遍。

回到永吉转债自身,有一些明显特征,是吸引一些炒作资金的原因。最主要的,或许是其“盘子”足够小,相对少量的资金就能撬动其价格。资料显示,永吉转债发行总额仅约1.46亿元,为今年以来发行规模最小的可转债,也是历史上发行规模最小的可转债之一。年初至今,几只发行规模较小的可转债新债不少也遭到市场爆炒,如今年4月份上市的聚合转债,上市首日价格也一度涨至300元,首两日的累计换手率超过1100%,其发行规模仅有2.04亿元。相较之下,永吉转债的盘子更小,从而更容易成为投机资金炒作的对象。

不过,期间永吉转债走势却与正股走势偏离明显,5月17日、18日期间永吉转债收盘价格累计涨幅为290.96%,同期其正股永吉股份股价却累计下跌1.38%,两者走势相反。

因为可转债价格变动严重偏离正股走势,永吉转债自2022年5月19日开市起停牌核查。

5月25日晚间,永吉股份发布关于可转换公司债券核查结果暨复牌公告。公告称,鉴于永吉转债近期价格波动较大,公司董事会就此对公司、公司控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实,现就有关情况核查结果说明如下:

1、公司不存在导致可转债价格或者相关交易指标出现异常的未披露事项,包括公司内外部环境未发生变化,公司大股东及实际控制人未发生资产重组、股权转让等重大事项。

2、经核查,公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员近期未交易可转债。公司控股股东参与配售所持有的可转债,在锁定期内未进行减持,在该异常波动期间未参与交易。

3、2022 年第一季度因公司部分上游原材料价格上涨,压缩印刷主业的经营利润,同时公司持有的投资产品份额收益回撤,二者叠加导致公司合并报表净利润出现亏损,若未来原材料价格进一步上涨、公司持有的投资产品收益继续表现弱势,可能存在未来业绩不达预期的风险。

4、公司董事会确认,公司目前没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等;董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司可转债交易价格产生较大影响的信息;公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

5、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息。

6、公司不存在其他应当披露而未披露的重大信息或者重大风险事项。

此外,公告还称,公司近期关注到有部分证券账户短时间内多次通过大笔高价申报的方式实施异常交易行为,影响公司可转债交易价格,受到上海交易所纪律处分的信息,敬请广大投资者注意永吉转债的二级市场交易风险。

永吉转债自2022年5月26日(星期四)开市起复牌。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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