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2021年第三季度主办券商执业质量评价结果发布

2021-10-28 12:33 来源: 中国基金报 作者: 安曼
中国基金报 安曼 2021-10-28 12:33

(原标题:重磅结果发布!)

近日,各大券商都在紧锣密鼓地备战北交所,到底哪家最强?全国股转公司给了答案……

10月27日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,发布了主办券商2021年第三季度的执业质量评价结果。

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关于发布2021年第三季度主办券商执业质量评价结果的公告

股转系统公告〔2021〕981号

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,对主办券商2021年第三季度的执业质量情况进行了评价,评价结果(见附件)现予以公告。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2021年10月27日

108家主办券商中,9家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中,中信证券(山东)与母公司中信证券东方证券承销保荐与母公司东方证券方正证券承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券合并评价。

其中,开源证券稳居综合分值行业第一名。这已经是开源证券连续3个季度蝉联榜首。

开源证券稳居行业第一名
安信证券排名大幅下滑

根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务,以及其他配合监管、推动业务创新等情况。

根据最终的结果显示,综合分值超过130分的券商共有9家。其中,开源证券、申万宏源长江证券综合分值位居前三位,分别为158.56分、147.16分、136.97分。

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(图片来源于投行业务资讯)

排名靠后的券商包括包括华兴证券、甬兴证券、东亚前海、金圆统一、华宝证券、中天证券、瑞银证券,其中瑞银证券的综合分值仅为98分。

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与2021年第二季度的执业质量评价结果相比,行业前十名的排名出现了一些变化。

除了开源证券连续三个季度稳居行业第1名之外,在第二季度排名行业第2的安信证券降至行业第10名,让人颇感意外。

第二季度排名第27名的长江证券,则在第三季度居于行业第3名,进步显著。

此外,东吴证券在第三季度行业排名第6名,但其在第二季度的排名是第28名;国融证券和中信证券第三季度的行业排名分别提升了12个、20个名次。

银河证券、海通证券、开源证券
合规质量扣分最多

合规质量扣分方面,20家券商未扣分,此外10家券商扣分最多,其中银河证券扣分最多(10.44)、海通证券(8.89)和开源证券(8.67)紧随其后,此外,安信证券(8.00)、上海证券(6.11)、中信建投(6.00)、山西证券(6.00)扣分也比较多。

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(图片来源于投行业务资讯)

扣分重灾区主要集中在持续督导业务上,该项目扣分占总扣分比重为37.57%,发行并购业务、综合业务扣分占比分别为21.10%、19.34%,推荐挂牌业务扣分占比为10.55%。

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(图片来源于投行业务资讯)

业内人士认为,随着北交所设立,市场容量进一步扩大,中小券商有望迎来弯道超车的机会。长期以来,沪深两市股权业务中,头部券商占据了绝大部分优势,但新三板情况有所不同,整体上中小券商业务量相对占优,北交所的设立将提供差异化竞争契机。

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