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中金公司披露高管变更公告:公司合规总监辞职

2021-04-08 07:22 来源: 券商中国 作者: 云中锦
券商中国 云中锦 2021-04-08 07:22

(原标题:刚刚!中金公司合规总监离职,原因是…)

4月7日晚间,中金公司披露的临时公告引发行业关注,公司合规总监陈刚因身体原因无法继续履职,中金公司CEO将代为履行合规总监职责。

在证券行业强监管趋势下,加强合规经营是各家券商的重要任务。2021年是监管对“零容忍”方针的“落实年”,进一步压实合规总监责任是监管的一大重点。中金公司此时损失一员大将,后续或面临合规考验。

中金公司合规总监辞职

4月7日晚间,中金公司披露高管变更公告,公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。董事会同意陈刚不再担任合规总监职务,自董事会批准并于监管机构备案或核准日起生效。

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公告称,在新任合规总监到岗前,中金公司将由首席执行官黄朝晖代为履行合规总监职责。

中金公司日前披露的2020年年报显示,陈刚现年48岁,自2016年8月任中金公司合规总监,2020年从公司所获得税前薪酬为593.5万元。

公开信息显示,陈刚自2006年4月份加入中金公司并担任多个职位,包括美国办事处法务部协调人兼 CICC Investment Management(USA) ,Inc.合规总监、北京及香港办事处合规律师等。加入中金公司前,陈刚还曾担任国务院发展研究中心研究人员、厚朴投资管理有限公司董事总经理等职务。

监管进一步压实合规总监责任

有知情人士向券商中国记者透露,陈刚本人的专业能力很强,业务能力在公司内部有良好口碑。而陈刚除在公司任职外,还担任KCA Capital Partners 董事,任中国证券业协会合规专业委员会副主任委员,任北京中金公益基金会监事。

在证券行业强监管趋势下,加强合规经营是各家券商的重要任务。中金公司也在2021年公司战略与举措中提到,面对复杂多变的市场环境,全面加强风控合规管理,强化全员风控意识,坚持审慎稳健经营。

监管也不断对加强证券机构合规经营三令五申。就在上月,上海证监局在召开辖区证券公司合规总监座谈会上提到,证券公司合规总监要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者。证券公司要加强合规宣导,发挥“合规创造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“本领恐慌”的危机感,加强学习,善于研究,既敢于说不,又善于说行,切实提高合规履职能力,为公司发展提供坚实可靠的合规支持。

同时,合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、交易等一线业务之中,并将合规与业务融合为一体。

2021年是对“零容忍”方针的“落实年”,监管进一步压实合规总监责任。一方面,大力支持和督促合规总监在公司内部履行合规把关责任;另一方面,从严追究合规总监不履行职责的法律责任。公司出现合规问题,首先要找合规总监问责。通过抓这个“关键少数”,持续推动证券公司合规水平的提高。

声明:证券时报力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。

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