近日，各券商文化建设2021年实践结果在中证协网站渐次披露，这是券业史上首次由证券公司撰写文化建设实践年度报告。

券商中国记者注意到，从目前已经提交的95家券商文化建设实践报告来看，自2019年证券基金行业文化建设动员大会召开以来，证券行业经过2年多的行业文化基础建设期，各券商均系统性地梳理了公司文化建设制度与体系。

从内容来看，各券商在这份报告梳理了自家的文化建设制度与计划、完成情况、精彩案例、不足等方面，内容既展现了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，也能看出各家券商的核心价值观与特色。比如，中信证券的核心价值观中提到“勇于创新，允许试错”“低调做人，低头做事”“摒弃缛节”，切实展现出“一哥”的务实、低调。又如，中金公司文化中“植根中国 融通世界”显现国际化特点；而中信建投则在价值观中强调“有作为才能有地位”。

在特色案例方面，部分券商的案例形式新颖，具有一定的创新性。比如，天风证券建立了行业首个沉浸式企业文化体验馆；华泰证券推出青春职场观察类综艺节目《闪闪发光的你》。

95家券商文化建设年报出炉

截至5月20日晚24时，共有95家券商在中国证券业协会网站报送了公司2021年的文化建设实践报告。

据了解，这是券业史上首次由证券公司撰写文化建设实践年度报告，并统一在中证协官网向社会公示。此前，中证协于2021年6月首次启动券商文化建设实践评估工作，评估每年开展一次，最终形成券商文化评级结果。

中证协4月25日下发的《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》显示，除特殊情况，券商应在5月20日完成文化年报的上传及公示工作。若券商未在规定时间内完成公示，且无合理理由的，将在2021年文化建设评分中扣去0.25分，这将间接影响到券商2021年文化建设实践的评估结果，乃至影响到不久之后出炉的2022年券商分类评级结果。

值得一提的是，上海地区的多家券商尚未提交文化建设年报，比如国泰君安、申万宏源、东方证券、华宝证券等等。记者了解到，主要是由于疫情期间，无法查找资料或盖章导致延期。据悉，受疫情影响地区券商可以申请延后一周提交报告。

具体来看，多数券商的文化建设年报呈现的内容十分丰富，包含公司文化理念体系阐述、文化建设核心思路、制度建设、年度计划、任务目标完成情况、特色实践案例、问题总结与改进、2022年文化建设工作计划等多方面。

在篇幅上，诸多券商的报告页数超百页（不含案例等附件）。比如中金公司的文化建设报告长达178页、中信证券的报告达138页、万联证券的报告也长达151页、招商证券报告长达91页。在排版上，诸多券商的力求简洁美观。

“允许试错”的企业文化

券商中国记者注意到，相比于券商在2020年度报送的文化建设推进与落实情况，近期券商公示的2021年报告则进一步对于各公司的企业文化进行了提炼，表述更为体系化。

纵观全行业各公司的文化理念，服务客户、诚信、专业、稳健、高效、协同、合规、进取、创新、尊重人才等语汇成为证券行业文化的“高频词”。

尽管各券商企业文化中的高频词多有重合，但从券商凝练总结的语句中，也能看出各家券商的核心价值观与特色。比如，中信证券的核心价值观中提到“勇于创新，允许试错”“低调做人，低头做事”“摒弃缛节”，切实展现出“一哥”的务实、低调。又如，中金公司的文化中“植根中国 融通世界”8个字也展现其国际化特点；而中信建投的核心价值观则为“有作为才能有地位”。

具体来看，中信证券的核心价值观共48个字，简洁有力地彰显了这家头部券商的导向，即：“追求卓越，勇于创新，允许试错；直面问题，敬畏市场，主动求变；低调做人，低头做事，谦虚谨慎；勤俭节约，崇尚简明，摒弃缛节。”记者注意到，中信也是唯一一家把“允许试错”写入公司价值观的券商。

同时，中信证券在文化建设年报中披露了其“1410”企业文化建设核心思路。

海通证券则提出建立“四位一体”的文化品牌，其中涵盖务实、开拓、稳健、卓越的经营理念；并提出建立“稳健乃至保守的风险管理品牌“。国信证券的文化理念则提到“和谐担当”。即：与客户、员工、股东、合作伙伴和谐共进，助力经济社会发展。

中信建投的核心价值观为“有作为才能有地位”。其企业文化中还包括“六倡导六反对”，即倡导追求卓越，反对甘于平庸；倡导团结协作，反对各自为战；倡导勇于担当，反对遇事推诿；倡导艰苦奋斗，反对铺张浪费；倡导简单文化，反对庸俗关系；倡导积极建言，反对无谓抱怨。

华福证券的文化理念中，还包含了“狼性文化、家园文化、创新文化”等三项文化，以及“坐不住的使命感、等不起的责任感、慢不得的紧迫感、睡不着的危机感”的“四感作风”。

摩根士丹利证券（中国）则秉承着与集团一脉相承的核心价值观——“为所应为，客户为先，卓尔不群，多元共融，回馈社会”。其中，为所应为是指，诚信处事；保持股东思维，创造长期股东价值；重视与鼓励诚实、协作与高尚的品质。多元共融是指，将个人和文化差异视为决定性力量；倡导富有归属感的工作环境——员工将被倾听、关注及尊重；吸引、培养人才来体现社会多元化。

对"一把手"的监督存在薄弱环节

券商中国记者注意到，在这份年度报告中，各券商也总结了文化建设中的不足之处与改进措施。

比如，近期因高层违反中央八项规定精神而人事更迭的光大证券，在报告中直面“廉洁文化”建设方面的短板。光大证券指出，公司在文化建设中存在三点不足之处。

一是加强廉洁文化建设方面存在短板。贯彻落实中央八项规定精神不够坚决有效，违反中央八项规定精神的问题偶有发生。作风建设与企业文化融合不够，行业个别陋习和痼疾在公司尚未完全消除，"行业特殊论"的想法和言论在一定范围依然存在。

二是思想认识还未完全统一。未形成广泛共识，形式主义、官僚主义在一定范围内仍未根除，创新发展、专业精进、开拓进取的共识还未完全形成。对"一把手"的监督存在薄弱环节，个别单位干部还有"中梗阻"现象，存在宣传践行文化理念不积极，忽视思想政治教育和警示教育的情况。

三是推动文化建设成效作用不够明显。存在部分基层单位落实文化理念不到位、力度不足，文化建设与经营管理"两张皮"现象尚未消除，文化理念融入制度流程不够深入。

而中信证券则在报告中指出，“重业务轻文化的现象仍不同程度存在”。中信证券表示，不同业务条线对于文化建设重要性的认知程度存在差异。重业务轻文化的现象仍不同程度存在，个别单位对于文化建设工作重视还不够，参与程度不高。此外，子（分）公司企业文化建设工作队伍能力待进一步提升，单位的企业文化建设水平与总部存在一定差距。

海通证券则发现，公司存在落实年度推进方案的跟踪机制存在不足、文化建设与业务流程需进一步加强融合、文化理念的宣导覆盖不够全面宣导效果有待提高、文化建设前瞻性研究和规划有待加强等主要问题。

广发证券在文化建设实践中的问题在于三方面：一是具体业务工作和文化理念的融合还不够深入，文化理念对业务开展的价值引领作用未能充分发挥。二是文化建设的制度机制 还不够完善，文化建设工作的开展缺乏制度的刚性约束和机制的协调保障。三是文化理念的宣贯与落地还不够扎实，无形的文化理念与有形的行为模式之间还需要探索更清晰有效的传导路径。

各券商推出文化建设的特色活动

协会也对各家券商文化建设的特色案例进行了公示，记者梳理发现，部分券商的案例形式新颖，具有一定的创新性。比如，天风证券建立了行业首个沉浸式企业文化体验馆，成为行业文化宣导新阵地；华泰证券推出青春职场观察类综艺节目《闪闪发光的你》，以创新方式扩大行业公众认知；东兴证券推出“清风传家 严以治家”主题家访活动；海通证券则紧抓廉洁从业，公司党委和派驻纪检监察组联合对250多名党委管理干部“七个不得”开展自查工作，全面排查风险点等。

天风证券建立行业首个沉浸式企业文化体验馆，成为行业文化宣导新阵地。为展示公司实力、形象及责任，积极对外传导行业文化建设成果，公司耗资近千万建设天风品牌文化体验馆。通过艺术及高科技等方式，强化互动体验，增强参观者记忆感。为参访者带来沉浸式观展体验，增强监管对公司的好感度，协助其了解公司，帮助公司员工了解公司历程发展，增强受访者对于行业及公司文化的感知，已成为公司宣传品牌文化传播新阵地。当前天风展馆已启动了体验邀请，并获得公司内部认可，备受媒体和伙伴单位的关注，文化品牌好感度不断增加。公司将继续以天风展馆为媒介，增进各方平衡关系。

华泰证券推出了青春职场观察类综艺节目《闪闪发光的你》，以创新方式扩大行业公众认知。公司与江苏卫视联合打造了全国首档聚焦证券行业及其经典业务场景的青春职场观察类节目《闪闪发光的你》，首次向大众展现了平时难得一见的证券公司真实业务场景。通过呈现新时代青年在金融行业的求职故事，传递证券行业服务大众理财、服务企业发展、赋能实体经济的正能量形象，紧扣新时代金融核心任务，提升行业声誉与形象。

华林证券成立了首只支持西藏乡村振兴慈善信托。2021年12月，公司携手平安信托、语泽基金会，在拉萨正式宣布成立“平安华林乡村振兴可持续发展慈善信托”，初始规模为600万元，是国内首只支持西藏乡村振兴与可持续发展的慈善信托计划，也是中国金融机构发挥专业优势，通过券商信托强强联手，以金融赋能数字乡村的开创之举。公司采用设立慈善信托的方式践行公益理念，借助信托计划永续经营、保值增值、慈善项目筛选和动态管理的功能，为支持西藏乡村振兴事业构建一个更有生命力的公益模式。

东兴证券推出了“清风传家 严以治家”主题家访活动。为营造清风正气的政治生态和崇廉尚廉的良好氛围，切实发挥家庭助廉作用，2021年，东兴证券全辖掀起“清风传家，严以治家”主题家访热潮，公司各级领导班子成员和党支部书记通过实地家访，与家属们拉家常、谈生活、话家风、讲廉洁，引导家属当好“廉内助”“贤内助”，使家庭成为员工拒腐防变、永葆本色的坚强阵地。

甬兴证券与宁波CBA篮球队签约。去年9月30日上午，甬兴证券与富邦篮球俱乐部成功举行宁波CBA男子篮球队冠名签约仪式，积极履行企业社会责任，回馈社会、反哺宁波城市的发展，为提升宁波城市形象以及体育文化软实力贡献力量。

摩根大通证券（中国）的跨层级沟通会。公司定期举行跨层级沟通会，以鼓励经理和员工之间的双向对话。管理者可以倾听员工的想法，了解基层员工对工作环境的感受，分享想法和建议，解答任何问题和顾虑。公司每年进行一次员工意见调查，公司管理层及各部门负责人会收到意见调查结果以及员工反馈的问题。

海通证券则切实加强廉洁从业管理，打造海通清风文化。据悉，海通证券党委从专项规范、排查风险、发布案例、营造氛围、开展竞赛、组织讲座六个方面，推动“廉洁从业专题教育月”深入开展。在2021年9月-10月活动期间，举办廉洁从业专题报告会。同时，公司党委和派驻纪检监察组联合对250多名党委管理干部“七个不得”开展自查工作，并按照5%的比例抽查13位干部及其家属信息110多条。开展员工执业行为专项规范行动，形成90项检查重点清单，全面梳理排查重点岗位、重要环节廉洁风险点，新增或修改风险点179条，共有风险点1316条。

安信证券构建了具有安信特色“选育用”人才发展机制，重视德才兼备、以德为先，为人才在安信的全面发展打造一条可持续发展的道路。

平安证券则提到，公司充分发挥工会组织的服务职能，坚持以人为本，持续开展重疾病员工关怀慰问，打造有温度的组织文化；将消费帮扶与员工节日慰问关怀深度融合，全年完成消费帮扶近1200万元，带领员工为乡村振兴贡献力量，展现责任担当。