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上市公司CEO突然辞职,背后竟是一桩大案!法院这样判了

2020-01-14 21:37来源:中国基金报作者:莫飞

上任不到五个月,一家港股主板上市公司董事会主席突然辞职。时隔两年,法院披露的判决书揭开了所有的谜团:涉事高管竟然卷入了一桩内幕交易的大案。

日前,裁判文书网公布的刑事判决书显示,港股上市公司慧聪网(现用名:慧聪集团)前任董事会主席、CEO郭某因在办公室向熟人范某泄露公司将被收购的内幕消息而被抓。范某和另外两位同案关系人利用该内幕消息,暗中操作账户组、消息披露前全仓买入,短短两个月豪赚1700万。

而发起上述并购并被作为内幕交易筹码的,正是上轮牛市暴涨超50倍的大牛股“上海钢联”。但随着收购计划流产后,内幕交易人察觉事情败露后逃亡美国,但最终被郭某劝回投案。

最终,上海市第二中级人民法院因郭某犯泄露内幕信息罪,判处其有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币500万元。内幕交易人范某被判四年六个月,并处罚金1300万元。

CEO离奇辞职引关注

法院判决书揭开真相

上市公司高管原本事业如日中天,却因为不小心泄露内幕消息,不仅会丢了前途,还会被牵连进入监狱,这样的案例正在变得越来越多。

今天的主角,竟然还是一家港股主板公司的大高管。

2018年3月,港股上市公司慧聪集团(曾用名:慧聪网)披露公告称,自2018年3月27日起,郭某因个人身体等原因,辞任执行董事、董事会主席、提名委员会主席、薪酬委员会成员、授权代表及合规主任。

而据公开资料显示,郭某1996年加入慧聪网开始始终在公司任职,2008年正式出任慧聪网CEO。2017年10月18日起,慧聪网创始人郭凡生辞任董事会主席,郭某接替该职位。

截至目前,郭某和一致行动人耿怡仍持有慧聪集团超11%的股权。

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不到五个月的时间,在慧聪网打拼多年、年仅45岁的郭某却传出了辞去公司所有的职务,给出的理由却是“个人身体原因”。消息一出,引来市场猜测纷纷。

1月13日,上海市中级人民法院披露的一则判决书曝光了郭某本人离职的真相,那就是郭某当时实际上已经卷入了一桩内幕交易案件,而事情的源头则是郭某将上市公司资产即将被收购的内幕消息传递给熟人,最终帮助他人通过内幕交易非法获利。

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超级大牛股斥资21亿收购

上市公司高管办公室泄密

事情的起源还是要从慧聪网四年前的一桩资产并购计划说起。

早在2015年12月28日,慧聪网时任首席执行官郭某与上海钢联公司法定代表人朱军红在江西南昌参加第二届中国电子商务大会期间,对上海钢联公司收购慧聪网旗下优质资产“中关村在线”进行动议策划,并达成初步意向。

而“中关村在线”则是由知行锐景公司具体运营,该公司属于慧聪网旗下公司。当时,这项收购计划被市场解读为慧聪网旗下资产注资A股曲线上市。

说起上海钢联,不少股民对这家公司非常熟悉。自从上一轮牛市至今,上海钢联依靠互联网等多个概念,频频掀起暴涨模式,是A股市场各路资金十分熟悉的热门标的。

数据显示,从2013年开始至2015年,上海钢联从最低8元左右开始先后掀起三轮暴涨行情,股价最高涨至157元,短短两年,股价暴涨超18倍,是资金追逐的大牛股。

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直到2016年4月,上海钢联才公布了上述收购方案。据上海钢联披露的公告显示,公司拟发行股份及支付现金方式购买知行锐景股权的,并拟以36.49元/股非公开发行3135万股股份,并支付现金9.36亿元,收购其100%股权。同时,上海钢联还将以36.49元/股非公开发行约2611万股募集配套资金不超过9.53亿元,用于此次交易。

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按照内幕信息形成的原则,上述并购消息未公布之前,也就是2015年12月28日至2016年4月27日属于内幕消息,两位企业高管郭某和朱军红均为内幕消息知情人。

但郭某本人并未意识到内幕消息的保密性质,反而向和公司有密切业务往来的供应商公司惠美印刷的法定代表人范某频繁沟通电话。

根据范某后来的供述证实,郭某和他的关系甚为密切,郭某的亲戚在范某的慧美印刷有股份,慧美印刷每次分红都需要郭某签字。

2016年初某日,郭某在其办公室将上海钢联和慧聪网正在商谈重组等利好消息告诉了范某。范某意识到这是涉及上海钢联的超级大利好消息,很快就利用这条内幕信息进行违规炒股,而且范某还把这条消息向另外两位朋友王某、张某透露,并明确该条消息源头来自于慧聪网CEO郭某。

此外,郭某又将这条并购内幕消息传给了另外一个业务熟人顾某。郭某因此被牵连卷入连续两桩内幕交易之中。

暗中操纵多个账户组

内幕交易2月狂赚1700万

在范某等人确定来自郭某本人内幕消息的确定性后,这批人开始了迅速的内幕交易操作。

2016年1月5日至2月24日,范某利用其妻子王某长江证券账户自行买入“上海钢联”股票273万元,复牌后抛售非法获利58.097万元;此后范友升又将上述信息告知同案关系人王某、张某。

随后范某给了王某约1500万元资金,让王某尽快帮其购买“上海钢联”股票;范某还使用张某的证券账户,并给了张某678万元让张某帮其买入“上海钢联”股票。据悉,范某为了炒股,不惜通过李某向慧聪小贷公司借款超700万元。

根据判决书披露,自2016年1月至2月,范某合计通过王某、张某等证券账户买入“上海钢联”股票65.3201万股,成交金额2830.71万余元,股票全部卖出后获利356.97万余元。

后来,这两人按照范某的指示,通过多个证券账户组成账户组进行内幕交易。其中,王某使用13个账户累计买入上海钢联1.5亿元,非法获利1036万元;张某使用3个账户,共计买入上海钢联1093万元,非法获利182万元。

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此外,顾某也因这条内幕消息猛赚了一把。判决书显示,从2016年1月5日至2016年2月24日,顾某合计买入“上海钢联”股票18.203万股,成交金额766.70万余元,股票出售后获利金额126.65万余元。

据《司法会计鉴定意见书》证实,顾某首次买入“上海钢联”股票的时间与内幕信息形成时间一致,所使用的潘某证券账户系时隔5年后重新启用,并在敏感期内转入资金700万元,该账户之前从未交易过“上海钢联”股票,但在敏感期内近乎全仓买入该股票,操作者信心极强。

累计来看,四人内幕交易“上海钢联”股票,短短两个月,豪赚了超1700万元。

内幕交易人出逃美国

泄密企业高管同时获刑

世界没有不透风的墙,短短8个月,上海钢联并购中关村在线的计划流产,范某等人的内幕交易彻底曝光,郭某也因此卷入其中被调查。

2016年9月22日,上海钢联披露公告称,原本斥资20.8亿元收购中关村在线的重大资产重组事项宣告终止。随后负责运营中关村在线的北京知行锐景科技有限公司的母公司慧聪网与上海钢联也先后发布公告确认了此事。

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发现事情败露后,2016年10月20日,范某选择出逃至美国,上海市公安局通过国际刑警组织对其发布“红色通报”。

2017年6月14日,被告人郭某经公安机关电话通知后到案,但到案之初并未如实供述本案的主要事实。2018年4月,郭某协助公安机关成功劝返出逃至美国的同案关系人范某。

根据证监会证实,内幕信息敏感期内,范某与郭某存在通话联系。首次通话后,范友升向王泽志、张华控制或操作的证券账户多次转入资金买入“上海钢联”股票。涉案证券账户的开户日期、重新启用日期、资金转账日期、“上海钢联”股票的买入日期与内幕信息的形成及通话时间相近,且存在近乎全仓买入“上海钢联”股票、亏损卖出其他股票买入“上海钢联”股票等交易特征。

上海市第二中级人民法院认为,被告人郭某作为证券交易内幕信息的知情人员,在涉及证券发行或者对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节特别严重,其行为已构成泄露内幕信息罪,依法应予惩处。郭某协助公安机关劝返同案关系人,属有立功表现,依法可以减轻处罚。

最终,上海市第二中级人民法院因郭某犯泄露内幕信息罪,判处其有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币500万元。内幕交易人范某被判四年六个月,并处罚金1300万元。

从高高在上的公众公司董事会主席,仅仅因内幕消息泄密,一朝沦为阶下囚,郭某的人生反转不仅令人唏嘘,也给上市公司高管们敲响了警钟。

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