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百亿私募、公募基金也上榜!又有139个账户打新被拉黑

2019-12-10 07:36来源:中国基金报作者:林雪

12月9日傍晚,中国证券业协会发布了又一批IPO网下新规配售“黑名单”,涉及139个股票配售对象,其中不乏一些知名的私募、公募,包括百亿私募明汯投资、债券私募银叶投资、公募先锋基金旗下的产品。这些账户因为打新违规,将被“拉黑”半年或一年时间。

12月9日,中国证券业协会在其官网发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2019年第3号)》,决定对在主板、中小板、创业板2019年7-8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。

基金君看了一下,除了自然人、机构自营账户,值得注意的是,里面不乏一些知名私募基金、公募基金打新违规被列入“黑名单”。

比如公募基金的“先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金”,私募基金则包括知名百亿量化私募上海明汯投资旗下的“明汯多策略对冲1号基金”、“明汯中性2号私募证券投资基金”,还有鼎锋弘人领航5号私募证券投资基金、深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券投资基金、上海长富投资管理有限公司-长富山1号私募基金,这些账户被拉黑的时间均为半年,也就是从2020年12月10日到2020年6月9日。

另外,知名债券私募上海银叶投资旗下的银叶宏观配置18号私募证券投资基金,被拉黑的时间是一年,从2020年12月10日到2020年12月9日。

这些机构主要是在打新过程中违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。

具体来看,第四十五条规定:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)使用他人账户报价;(二)投资者之间协商报价;(三)同一投资者使用多个账户报价;(四)网上网下同时申购;(五)与发行人或承销商串通报价;(六)委托他人报价;(七)无真实申购意图进行人情报价;(八)故意压低或抬高价格;(九)提供有效报价但未参与申购;(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;(十一)机构投资者未建立估值模型;(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条规定:网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一) 不符合配售资格;(二) 未按时足额缴付认购资金;(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;(四)协会规定的其他情形。

这是今年证券业协会发布的第三批主板、中小板、创业板IPO项目网下配售“黑名单”,此前也公布过两批,分别包括180个、185个股票配售对象,被列入“黑名单”。

同时,今年证券业协会也发布了五批“首次公开发行股票配售对象限制名单”,主要涉及科创板网下申购过程中,一些机构旗下产品出现违法违规行为,未来半年或一年将不得参与网下打新。

其中,引起较大关注的是今年7月23日晚间,证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)》,有深圳市林园投资、浙江九章资产、上海迎水投资、深圳红筹投资等29家私募机构旗下139只产品被列入网下打新限制名单,主要原因是其违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定,受到自律处理。

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