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十地证监局在行动,一个月40家私募遭罚,严防"伪私募"成投教重点

2019-08-25 11:10来源:券商中国作者:沈宁

对私募基金违法违规行为的整治成为近日监管层的重点工作之一。

8月23日晚间,证监会官网发文披露,于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。

据证监会介绍,为进一步帮助投资者正确认识私募基金,强化风险意识,提高自我保护能力,近期以“辨真伪·识风险 做理性私募投资者”为主题,该会在全国范围内集中组织开展私募基金专项教育活动。

私募基金投资者专项教育严防“伪私募”

据了解,此次活动内容主要包括三大方面。

一是广泛开展私募基金知识普及工作,使投资者了解私募基金的构成及运作,知悉合格投资者标准,识别私募基金风险,增强风险防范意识。

二是大力宣传私募基金相关法规规章、自律规则,使市场各方明确私募基金各项监管要求,正确看待登记备案的性质等,增强依法履行权利和义务的自觉性;

三是曝光私募基金违法违规典型案例,使投资者掌握合法私募与非法集资等“伪私募”的区别,明晰投资者享有的合法权利义务以及权益受到侵害时依法维权途径。

证监会表示,随着《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施以及证监会持续开展检查执法活动,私募基金规范运作水平持续提升,但行业在快速发展中仍然存在一些问题和风险,私募机构鱼目混珠、合规程度参差不齐,违法违规行为时有发生,部分风险个案以及非法集资的“伪私募”对行业发展造成了不良影响。

 

私募监管力度加大

券商中国记者梳理各地证监局官网发现,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。

其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,都是监管部门查处力度较大的地区。

除上述3个地区外,其余地区私募机构被采取监管措施的情况分别是,湖南4家,重庆4家,黑龙江、安徽各3家,宁夏1家,江苏、青岛各1家。

这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题,并在监管决定书作出之日起1个月内提交书面整改报告,监管部门将在日常监管中持续关注这些公司的整改落实情况。

券商中国记者梳理后发现,这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。

违规行为一:未落实投资者适当性管理要求

投资者适当性是近年来金融机构展业的重点要求,但有部分私募机构未能很好落实,在资金募集过程中未穿透核查投资者身份,难以判断最终投资者是否为合格投资者,或是销售对象明确不具备购买私募基金产品资格。此类违规行为,在最近这一批被处罚的私募机构中颇为普遍。

例如,安徽证监局在8月22日披露,芜湖卓辉盛景投资管理中心(有限合伙)个别投资者资产证明中的金融资产金额未达到合格投资者标准。这意味着,该私募的销售客户并非合格投资者。

8月21日收到监管措施决定书的安徽赛伯乐科创股权投资管理有限公司,档案中缺少机构投资者的资产证明文件,同样存在这一问题。

湖南证监局8月13日公示的决定书显示,湖南瑞启汇资产管理有限公司存在适当性管理制度落实不到位的情况。具体问题包括:

第一,未将“珠穆朗玛基金”的投资者划分为普通投资者和专业投资者,未根据该产品投资者的风险识别能力和风险承受能力,对适合其购买的产品作出判断;未根据普通投资者收入来源、资产状况等因素,对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类。

第二,未由基金产品“道恩稳健1号证券私募投资基金”的投资者书面承诺符合合格投资者条件,并承诺投资资金来源合法,未非法汇集他人资金投资私募基金。

第三,公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法;未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度;未建立投资者评估数据库;未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。

第四,在向普通投资者进行适当性办法相关规定的告知和警示时,未进行全过程录音或者录像。

泉州市丰侨投资管理有限公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业(有限合伙)向2名非合格投资者募集资金。

违规行为二: 工作人员不具备从业资格

8月13日,湖南证监局公式,在2019年私募基金专项检察工作中,发现长沙乐观投资管理有限公司的2名从业人员不具备基金从业资格,2名从业人员入职时不具备基金从业资格。

8月23日,黑龙江证监局披露,在对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司的现场检查中发现,该私募期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格,违反相关规定。

违规行为三:未对私募基金进行风险评级

黑龙江证监局8月23日公示,在7月11日对黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司实施了现场检查,发现该机构未对私募基金进行风险评级。 

福建证监局在8月5日对泉州市丰侨投资管理有限公司发出监管措施决定书,其中写道,该公司在自行销售永春县丰侨共享股权投资中心(有限合伙)、泉州丰创一号创业投资合伙企业(有限合伙)等2只私募基金时,未自行或者委托第三方机构对上述2只私募基金进行风险评级。

违规行为四:信息披露违规

安徽证监局在8月22日披露,安徽合和达投资管理有限公司存在两方面问题,都和信息披露有关,一是公司实际办公地址发生变更后,未及时进行变更登记;二是备案信息不准确,公司备案的两只私募基金产品实际为一只私募基金产品。

安徽赛伯乐科创股权投资管理有限公司在公司实际办公地址发生变更后,未及时进行变更登记。

江苏证监局8月19日公布,常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务中,存在以下问题:一是未按照合同约定,向投资者披露有关基金投资的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条;二是未按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员等有关信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条。

福建证监局8月6日公示,运通星(中国)财富管理有限公司未在2019年4月30日之前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的2018年年度财务报告,违反《暂行办法》第二十五条第二款的规定。

违规行为五:私募基金未备案

福建证监局8月6日发文称,发现泉州市地山股权投资管理合伙企业(有限合伙)管理的私募基金深圳市凯信东方投资合伙企业(有限合伙)未在中国证券投资基金业协会备案,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定。

福建的另两家私募机构也存在同样问题。

私募运通星(中国)财富管理有限公司管理的私募基金福州运通星吉祥投资合伙企业(有限合伙);以及泉州市丰侨投资管理有限公司管理的私募基金泉州丰创一号创业投资合伙企业(有限合伙),都未在中国证券投资基金业协会备案。

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