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又见违规增持!3个月"大赚"1.8亿,却被警示

2019-04-15 21:58来源:中国基金报

中国基金报记者  凌云

又见违规增持被罚。

近日,湖北证监局对代德明及其一致行动人湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)开出一张警示函,原因在于其增持上市公司股份达到5%时未履行义务。

过去,违规减持是受罚重灾区;而今年以来,已陆续出现了3起违规增持被罚的案例。

增持上市公司股份达5%未信披被警示

事情是这样的:

2018年12月5日至2019年1月2日,代德明及湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)作为一致行动人,累计增持湖北宜化化工股份有限公司(*ST宜化)无限售条件流通股约4600万股,占其已发行股份的5.12%。

湖北证监局称,在增持股份累计比例达到已发行股份的5%时,代德明及其一致行动人没有在履行报告和披露义务前停止买入上市公司股份,根据相关规定被予以警示。

湖北证监局还表示,如果对此监管措施不服,可以在收到此决定之日起60日内向证监会申请行政复议,或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

天眼查信息显示,湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)成立于2017年3月,代德明是其执行事务合伙人,也是持股比例最高的股东,持有52%的股份;另有两位自然人戴越翔、钟小玲作为合伙人,分别持股38%、10%。

目前,该有限合伙人企业对外投资了两家公司,一家即此次违规增持的*ST宜化,持股5.12%;另一家为新三板挂牌企业华奥科技,持股4.62%。

2.8亿元增持3个月浮盈超60%

早在3月28日晚间,*ST宜化便披露过这一事件,称其第二大股东及其一致行动人收到湖北监管局下发的《行政监管措施决定书》。

*ST宜化2018年年报显示,代德明去年四季度新进3033万股,一跃成为公司第二大股东;其一致行动人湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)去年四季度新进约1385万股,成为公司第四大股东。

不过截至2018年末,代德明及湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)合计持有*ST宜化的股份比例仅为4.92%,并未达到5%。

此后,两主体未停止对*ST宜化的增持。明细数据显示,代德明及湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)的买入主要分两次:

第一次:2018年12月5日至2019年1月2日,分别买入3215万股、1385万股,合计持股比例5.12%,交易均价2.96元;

第二次:2019年1月9日至2019年1月28日,分别再度买入1270万股、3108.65万股,交易均价3.31元,持股比例均为5%,合计持股10%。

截至2019年1月28日的最新数据显示,湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)对*ST宜化的持股比例达到5.0048%。

4月15日,*ST宜化的最新收盘价为5.12元,最新市值45.97亿元;以截至2019年1月28日的10%持股比例计算,代德明及湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)目前持股市值约4.6亿元。

而数据显示其增持成本共计约2.81亿元。也就是说,短短3个月左右时间,这笔投资已浮盈约1.79亿元,收益率达到63.7%。

违规增持频现,牛散章建平也被罚

 

这起案件并非近期违规增持孤例。4月12日,融捷投资控股集团(简称“融捷集团”)也因违规增持“乐金健康”被安徽证监局开罚单。

处罚决定书显示,融捷集团自2018年1月26日起购买乐金健康股份,截至2018年6月6日收盘,其持有乐金健康3914.45万股,占总股本的4.87%。

次日融捷集团分多笔继续买入“乐金健康”股份,超过5%警戒线,但却未及时履行报告、公告义务。截至2018年6月7日收盘,融捷集团共持有乐金健康4551.23万股,占总股本的5.66%,其中0.66%的股份即528.52万股涉嫌违法增持,违法增持金额2789.34万元。

最终,安徽证监局对融捷集团给予警告,罚款30万元;对直接负责此事的主管人员、融捷集团副总裁兼财务中心总监张加祥给予警告,并罚款3万元。

此外今年2月10日,根据上市公司海利生物公告,牛散章建平及其一致行动人也因违规增持而被出具警示函。

公告称,截至2018年10月15日,章建平及其一致行动人方文艳、方德基合计持有公司3220.48万股,占总股本的5.0007%。

2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艳、方德基继续增持海利生物3458.23万股,占总股本的5.37%,但在此期间却未履行公告义务,因此被上海证监局出具警示函。

信息显示,2018年二季度,章建平新进海利生物,彼时持股2.18%;之后继续增持海利生物,至2018年11月1日收盘持股约10.37%。

此后直至2019年1月9日,海利生物两次披露章建平及其一致行动人增持计划,期间其累计增持海利生物9898.73万股,占总股本的15.37%。

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