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科创板拟实施市价订单保护限价

2019-04-12 06:30来源:证券时报网作者:朱凯

上海证券交易所昨日发布通知称,在征求市场意见的基础上,拟在科创板的市价申报订单中使用价格保护措施(简称“保护限价”)。通知要求4月22日之前,各证券公司、基金管理人等市场参与方应当做好技术准备,上交所和中国结算上海分公司届时将组织全天候测试。

证券时报记者昨日获悉的《关于做好科创板市价订单申报模式调整相关技术准备的通知》称,为使证券公司做好科创板市价订单的资金前端控制,以及控制好投资者使用市价订单时的交易风险,上交所拟对科创板市价订单申报模式进行优化调整。具体来说,拟在科创板的市价申报订单中使用保护限价,当交易系统处理市价申报时,买入申报的成交价格和转限价的价格不高于保护限价,卖出申报的成交价格和转限价的价格不低于保护限价。

在上交所官网交易技术支持专区的《科创板市场参与者技术实施指引1.2版》中记者看到,该文档为上交所科创板技术接口及相关变更的技术实施指引,并对券商端技术系统改造提出建议。上交所相关技术系统将在竞价撮合平台新增科创板交易公开信息接口,在竞价撮合平台证券权益接口调整相关字段,在综合业务平台增加盘后固定价格业务类型。

“这个调整,主要是考虑到券商对投资者的资金前端控制。以往的市价申报只用于有价格涨跌幅限制的股票,而现在就可用于无价格涨跌幅的股票,如即将开始交易的科创板。”沪上一家券商营业部总经理告诉证券时报记者。

上述《指引1.2版》指出,券商及基金会员的技术系统应在保持现有上交所股票、债券、基金、股票期权等各类业务正常运行的基础上,提供科创板相关的投资者适当性管理、交易管理、风险管理等功能;对投资者交易资格进行准入控制,参与科创板股票交易的投资者应当符合上交所规定的适当性管理要求,通过相关校验的合格投资者方可开通科创板交易权限。《指引》强调,应根据投资者适当性管理业务规则对投资者进行管理,并根据投资者所属级别进行交易权限前端控制。

《指引》要求,会员系统应当对科创板股票委托申报中的委托类型、价格涨跌幅、申报数量、申报价格等各要素进行有效验证,做好前端控制。应当对科创板股票提供行情揭示等功能,设定科创板股票交易相应的监控指标和预警参数,对投资者的交易行为进行监督和管理。

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