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四家上市公司踩雷!这家私募挪用资金炒股亏损,害惨400多名投资人

2019-03-20 21:36来源: e公司官微作者: 于德江 梅双

近期,上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。

四家上市公司已到期尚未兑付或尚未到期的份额合计2.84亿元,它们均已成立专门的工作小组,前往良卓资产处理此事。良卓资产也在今天(3月20日)召开拟处置资产说明会,证券时报·e公司在现场获悉,出现兑付危机的私募产品有400多名投资人,现场来了100多人。

良卓资产承认挪用资金用于股权投资和证券投资,当前需兑付金额17.5亿元,给出的解决方案是尽快变现相关资产。然而,投资人们并不满意,现场还一度出现推搡,甚至是肢体冲突。

四公司“踩雷”同一私募

最早公告的是上海洗霸,其3月18日晚间披露,公司财务部门3月15日晚接到良卓资产客户经理电话,称在“良卓资产银通2号票据投资私募基金”(下称“银通2号 ”)管理过程中,基金管理人部分人员涉嫌出现违规操作,导致私募基金财产可能出现重大损失,相关投资本金及收益可能无法兑付或按期兑付。

上海洗霸分两笔共计投入本金1400万元,参考年化收益率7%,到期日为今年的7月和9月。

3月19日早间,中原内配、四方达也发出类似公告。中原内配认购了良卓资产两个私募基金产品,包括上述银通2号和良卓资产稳健致远票据投资私募基金(下称“稳健致远”),当前持有的金额为1.1亿元;四方达1月3日认购的是稳健致远,金额5000万元,期限3个月。两家公司均称,相关私募基金产品在运营过程中突发重大事件,涉嫌未按合同约定用途使用受托资金,出现重大违规情形,可能存在重大风险。

3月19日晚间,“踩雷”良卓资产的上市公司再增一家,康力电梯公告,公司3月18日获悉良卓资产涉嫌出现违规情形,公司以闲置自有资金购买理财产品中仍持有稳健致远1.1亿元份额尚未到期,该产品存在重大违约风险,基金管理人涉嫌未按合同约定使用受托资金,可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回。

在获悉相关情况后,四家公司均组建了工作小组,由公司董秘、财务总监、法务等组成,专门处理此事。四家公司也均表示,将尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益。

上海洗霸称,立即安排专人前往基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解具体情况,成立由公司董秘、财务总监牵头,法务、律师配合的处置工作组,正在深入了解情况,尽最大努力保全公司的投资资产,维护公司及股东的利益,后续将及时履行信息披露义务。

投入的本金可能无法收回,对这四家公司的业绩影响不一。若以投入本金占最近一期净利润的比例作为衡量标准,上海洗霸2018年业绩快报披露的净利润为8007.92万元,此次涉及资金1400万元,占比为17.48%;中原内配2018年净利润约为2.86亿元,1.1亿元的投资本金占比38%;四方达2018年净利润6456.58万元,5000万元本金所占比例为77.44%;康力电梯2018年初步核算净利润1.07亿元,1.1亿元本金占比达到102.88%。

监管部门也已关注到相关情况。深交所3月20日向四方达发去关注函,要求公司相关私募基金产品违规的具体情况,目前公司已采取的补救措施及进展,此次事件对公司现金流和经营业绩可能产生的影响;补充说明此次投资的合规性,并结合公司董事会跟踪所投资产品进展及资金安全情况,补充说明相关内部制度是否完备,相关人员是否勤勉尽责;逐一核查并说明截至目前尚未到期理财产品的具体情况,资金安全情况,并进行必要的风险提示。

除了上述4家公司,曾认购过良卓资产旗下私募基金产品的上市公司还有慈星股份、思维列控、德邦股份、新美星等。证券时报·e公司记者分别致电上述公司,慈星股份表示去年已经全部赎回,相关事件未影响公司;思维列控称,已经和财务部门确认,公司以前认购份额已在去年全部赎回,今年没有新增;新美星表示,公司购买了良卓资产的产品两次,2017年初全部赎回后未再买入;德邦股份工作人员称不了解相关情况。

上百名投资人聚集说明会

3月20日上午,证券时报·e公司来到良卓资产的办公地址上海静安区南京西路1168号中信泰富广场45楼。办公楼物业工作人员告诉记者,最近一段时间持续有大批投资者进出良卓资产办公室,物业已经加派工作人员维护秩序。

“这里租金本来就不便宜,他们租了一整层办公,以前还是很有实力的。”物业工作人员称,良卓资产目前还没有拖欠租金。证券时报·e公司记者在一位投资人提供的租赁合同里看到,良卓资产的办公室月租金为57万元。

上午9点半,良卓资产前台无人值守,办公室内也看不到员工办公。记者注意到,大部分办公桌上没有电脑,桌面散落着基金销售手册等资料。数十名投资人分散坐在会议室、茶水间讨论解决方案。“我们天天过来,就跟上班一样。”一名女性投资人称,自己买了200万良卓资产旗下私募基金,对于目前良卓提出的用所持新三板挂牌企业股权赔偿方案表示不接受。同时,有部分投资人建议共同出钱聘请律师维权。

证券时报·e公司记者了解到,受到损失的投资人已组建投资人小组与良卓资产代表进行谈话,目前解决方案未能统一。另外,投资人也自发建立了微信群,需投资人上传身份证、基金合同等实名入群。记者在现场看到,来参加可处置资产说明会的不乏头发花白的老者。一位自称今年70岁的老人表示,自己的养老钱已经赔进去了,不敢和家人说。

上午10点,良卓资产会议室已挤满了投资人,没有位置站的投资人则堵在门外,参会的投资人大约上百名。直至上午10点半左右,良卓资产法定代表人季正栋现身会议室。

“过去几天,我们整个高管团队确实是在一个高压或者说是非常疲劳的状态中。”季正栋讲话的声音比较小,他称自己身体很疲惫,接下来会有代表人小组成员对处置方案进行监管等。

挪用资金炒股和股权投资

票据投资的资金究竟去了哪里?这是在场投资人最为关心的问题。季正栋介绍,票据投资的这笔资金已被良卓资产用于多家公司的股权投资以及证券投资。

季正栋表示,目前良卓资产手上的资产有一些是具备处置价值的,而有一些没有。在这些可处置资产中,最主要的是江苏如皋农村商业银行的股份。“我们持有的实际能够控制或者说用于处置的如皋银行的股份数为1.09亿股,这是总的数量。”季正栋称,目前,所有的如皋银行的股份均由相关的代持机构及自然人与上海良熙控股有限公司签署的代持协议。这个代持协议使得这些资产的权属是清晰的,不存在个人侵占资金财产的情况。

季正栋还介绍了其他可处置资产情况,一共包括北京云端智度科技有限公司、上海怡德依云信息技术有限公司、上海铂熠文化传媒有限公司、中科超精(安徽)科技有限公司、上海橙尚影视文化有限公司、上海尚涌文化传媒有限公司、上海影湃文化传媒有限公司等7家公司股权。根据季正栋的说法,以上每家公司股权投资金额分别约在2000万-7000万。而对于很多具体数字,他表示“记不清了”。季正栋表示,投资的有几家影视文化公司亏损严重,包括有一家公司已经处于运营停滞状态。

关于参股比例和公司更多经营数据,季正栋没有透露。“希望你们不要去打扰他们的正常经营。”季正栋表示,股权资产是一种高弹性也是一种相对脆弱的资产,它可能会获得一个较好的回报,也可能会股权商誉减值。“之后,我们会与投资人代表沟通,如何变现。”季正栋表示。

此外,季正栋介绍,还有一部分票据投资资金被用于证券投资。“投资的本金接近5亿元,亏损了10%。”季正栋说,当时买的中国平安、工商银行、农业银行股票,现在基本都已经清仓。“确实行情不好,加上阜兴事件中投资者巨额赎回压力,迫使我们在低价集中抛售带来的亏损。”季正栋如此表示。

季正栋也在现场表达了三点承诺,一是不失联、积极处理;二是不找借口,竭尽所能在后续的处理中最大可能的维护全体投资者的利益;三是不回避法律责任。

称实际需要兑付的基金份额为17.5亿元

“我们第一期的基金是从2015年开始的,我们在2017年以前100%是从事票据投资的,在后面一段时间里,确实由于市场上的一些机会,我们希望对银行的战略投资和票据投资进行结合,来达到更好的投资回报目的。”季正栋回应。

据他介绍,现在实际需要兑付的基金份额为17.5亿元,目前公司账上金额约为2000万元,所有的银行票据均已变现。

证券时报·e公司记者获得的一份良卓资产稳健致远票据投资私募基金合同中显示,该基金投资范围包括银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存款)。

根据合同,投资策略为:基金主要投资银行承兑汇票及该等票据的收益权。在基金取得票据资产后,可将票据资产持有至到期并交银行托收,在市场价格合适时亦不排除将来持有的票据资产提前转让或贴现,票据资产变现后收回的现金将循环投资。

而在投资限制一栏写着:本计划的投资组合不得投资于二级市场股票;不得投资于商品期货或股指期货。此外,合同显示,该基金不承诺保本及最低收益,属预期风险中等、预期收益中等的投资品种,适合具有风险识别、评估、承受能力的合格投资者

在现场有投资人问到上市公司投资情况,“我们要求和上市公司处理方案是一样的”投资人在会场高喊。

“河南的上市公司已经成立了专案组,我随时有可能被带走,我要是被抓走了,你们也没什么好处,我希望你们保护我”季正栋表示。“能把我们的处理好了再处理公司的吗?我们拿什么保护你?”有投资人回应。

证券时报·e公司记者了解到,上海洗霸方面已派人参加此次会议。上午会后,上海洗霸方面人士对证券时报·e公司记者称,目前没有新进展,“他们一上午都在开会,我们都进不去会议室。”

中原内配法务人士对证券时报·e公司记者称,他们昨天已经连夜赶回去了,良卓资产并没有给出什么解决方案,并表示良卓资产“谎话连篇”,公司目前还在继续讨论相关事宜。

此外,证券时报·e公司记者获悉,3月20日下午,季正栋在与投资人代表一对一谈话后已去经侦报到。原定于下午召开的可处置资产会议没有如期举行。

拆解良卓资产

令多家上市公司踩雷的银通2号、稳健致远及其基金管理人良卓资产是什么来路?

资料显示,银通2号2017年4月27日成立,同年5月5日完成备案,计划募集资金规模不超过5亿元,存续期5年,投资范围包括银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款等。稳健致远3月27日成立,规模上限是10亿元,投资范围与银通2号类似。综合多家公告信息,两只私募基金产品的年化收益率7%~8%,采用的固定收益、按季支付的方式。中原内配、上海洗霸均明确,2018年底之前正常收到了投资收益。康力电梯也表示,在2019年3月18日之前,由良卓资产管理的票据基金本金及相关投资收益均支付正常。

良卓资产成立于2014年,一共管理了37只基金产品。工商信息显示,良卓资产法定代表认为季正栋,主要人员包括杨骏。良卓资产的唯一股东是上海良熙投资控股有限公司(下称“良熙投资”,法定代表人杨骏),后者唯一股东是欣昕企业管理(上海)有限公司(下称“欣昕企业”),穿透后的持股者为沈凤娣、俞淼,比例分别为60%、40%。

关于沈凤娣、俞淼的信息较少,欣昕企业除了全资持股良熙投资外,对所投其他公司的持股比例都比较低。欣昕企业持有上海橙尚影视文化有限公司20%股权,季正栋也是后者的董事;持有合肥克瑞斯信息科技有限公司19%股权,持有中科超精(安徽)科技有限公司9.17%股权。

季正栋是良卓资产的负责人。此番危机爆发后,也是季正栋在一线与投资人进行沟通。除了季正栋,良熙投资、良卓资产的关键人物便是杨骏。

证券时报·e公司记者在良卓资产发现,现场散落的一张内容为《致每位投资者》的A4纸,警告投资者不要签约转股合同。此处的转股是指,将投资人对良卓资产的债权,转换为新三板挂牌企业如皋银行的股权,转股价15.78元/股。

这张A4纸的来源无从得知,但通过如皋银行,可以获悉良卓资产更多的资产情况。

如皋银行是位于江苏省如皋市的农村商业银行,2017年9月挂牌新三板。如皋银行股票自2018年12月19日暂停转让,至今仍未恢复,公司给出的理由是,正在筹划首次公开发行A 股股票上市(IPO)事项。如皋银行拟IPO这一点,也在上述A4纸上有所体现。暂停转让之前,如皋银行3.52元/股,此次给出的转股价格为15.78元/股。

2018年3月,如皋银行完成定向增发,认购对象中有三名自然人,其中就包括杨骏,认购2000万股,占比2%。当时,和杨骏一道认购相同定增份额而进入前10大股东的自然人还有赵嬿妮、薛名遐,三人均来自于上海,杨骏、赵嬿妮的联系地址甚至完全一致。

上海鼎樊实业有限公司(下称“上海鼎樊”)也是在此次定增中进驻如皋银行,成为第五大股东,持股4900万股,比例为4.9%。证券时报·e公司记者发现,上海鼎樊同样与良卓资产存在关联。杨骏、赵嬿妮、薛名遐及上海鼎樊合计持有如皋银行1.09亿股,这一数量与季正栋现场所说一致。

康力电梯公告显示,公司同时持有上海鼎樊出具的《连带责任保证》、良熙投资出具的《基金份额远期收购承诺》、良卓资产法定代表人季正栋及其配偶黄利莎出具的《担保函》,各方均为公司投资收益及本金的兑付义务承担不可撤销的连带责任保证。

证券时报·e公司记者致电如皋银行了解此事,在换了两个工作人员接听电话后,第三个工作人员表示不清楚此事,建议记者询问良卓资产。

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