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一银行行长夫妇内幕交易被抓!一周前,证监会刚公布6宗内幕交易

2019-02-01来源:券商中国作者:云中君

新年伊始,证监会继续坚持依法全面从严监管理念,打击内幕交易违法行为的毒瘤。

1月31日,证监会披露了一份行政处罚决定书,依法对李甫、刘丹内幕交易宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理。证监会决定没收李甫和刘丹违法所得448.74万元,并处以1346.22万元罚款。

处罚决定书显示,李甫与新日恒力实际控制人虞某明相识十多年,关系密切。虞某明旗下多个企业与李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来,南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信,虞某明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞某明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。内幕信息形成后,两人在2015年8月份共联络25次。

就在一周前,证监会公布了依法对6宗内幕交易案件作出行政处罚。证监会表示,内幕交易违法行为是毒瘤,严重侵蚀资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以坚决打击。

一行长夫妇被处罚1346万

证监会处罚决定书显示,依法对李甫、刘丹内幕交易宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理,经查,李甫与内幕信息知情人虞某明关系密切,且在内幕信息公开前频繁联络。

李甫与虞某明相识十多年,关系密切。虞某明旗下多个企业与李甫任行长的南粤银行有贷款业务往来,南粤银行曾在2015年6月为上海中能提供9.5亿元结构化融资额度授信,虞某明前往南粤银行时均会到李甫办公室与其见面。虞某明妹夫的公司也曾在南粤银行办理过贷款。内幕信息形成后,两人在2015年8月份共联络25次。

刘丹系李甫配偶,“刘丹”账户于2009年10月14日开立于光大证券广东湛江营业部,三方存管银行账户为南粤银行。该账户历来的交易决策由李甫、刘丹单独或共同作出,两人在家沟通股票交易情况。经查,李甫将虞某明拟申请贷款用于并购的信息告诉刘丹,刘丹买入股票后,李甫认为仓位过重提醒刘丹卖出一部分,刘丹与李甫商量时李甫认为股票可以买,故大额买入。

“刘丹”账户交易“新日恒力”由刘丹操作电脑或手机下单,下单电脑MAC地址与刘丹提供的电脑MAC地址一致,下单的手机号码为刘丹本人手机号码。“刘丹”账户资金中有61.2万元来自本人名下银行账户及理财账户,有500万元经过多道转账来自上海埃姆依电器有限公司(法定代表人为虞某白,虞某明妹夫,上海中能股东之一),系李甫向虞某明所借。

2015年8月8日、11日、12日李甫与虞某明共联络18次,8月13日“刘丹”账户收到虞某明借款500万元,再结合自有资金,于当日全部买入“新日恒力”,成交18.77万股,成交金额558.45万元。8月19日李甫与虞某明短信联络7次。8月20日至24日“刘丹”账户在停牌前共卖出7700股“新日恒力”,成交金额23.78万元。11月19日股票复牌后,11月24日至12月22日“刘丹”账户将所持“新日恒力”全部卖出,成交金额922.92万元,实际获利448.74万元。

因此,“刘丹”账户的资金变化以及交易“新日恒力”的时间与李甫和虞某明联络时间高度一致,与内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合。此外,“刘丹”账户动用大额资金交易单只股票,与以往小额交易且分散持股的习惯不同,交易行为明显异常。

根据有关规定,证监会决定,没收李甫和刘丹违法所得448.74万元,并处以1346.22万元罚款。

内幕交易依旧是严打重点

券商中国记者注意到,今年以来继续坚持依法全面从严监管理念,不断强化监管执法工作,严厉打击资本市场各类违法违规行为。

一周前,证监会公布了依法对6宗内幕交易案件作出行政处罚。具体来看:

韩雁林内幕交易“现代制药”案作出行政处罚,责令其依法处理非法持有的证券,并处以60万元的罚款,同时对其处以5年证券市场禁入措施,对其未按规定报告持股信息的行为责令改正,给予警告,并处以30万元的罚款;

依法对何邦建内幕交易“华闻传媒”案作出处罚,对其处以50万元罚款;

依法对朱德胜内幕交易“曲江文旅”“西安饮食”案作出处罚,没收其违法所得约3.98万元,并处以约7.96万元罚款;

依法对龙英内幕交易“阳光股份”案作出处罚,对其处以20万元罚款;

青海证监局依法对涂静、谢锋内幕交易“*ST狮头”案作出处罚,对涂静、谢锋处以48万元罚款;

河北证监局依法对周永平内幕交易“顺网科技”案作出处罚,责令其依法处理非法持有的证券,没收违法所得约13.25万元,并处以约39.76万元罚款。

证监会表示,内幕交易违法行为是毒瘤,严重侵蚀资本市场健康肌体,严重损害证券市场“三公”原则,侵害广大投资者对上市公司信息的知情权,必须予以坚决打击。证监会将继续强化监管执法,严厉打击内幕交易,维护证券市场秩序,切实保护广大投资者合法权益。

2018年全年,证监会共有内幕交易类案件处罚87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。

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