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证监会通报操纵股价大案,高勇被罚没17.9亿,终身禁入!

2018-08-10 20:36来源:证券时报官方微信作者:江聃

一笔金额高达17.9亿元的罚单诞生了。

今天,证监会新闻发言人高莉通报了5宗市场操纵案件.其中,时任北京护城河投资发展中心合伙人的高勇,因涉嫌操纵“精华制药”股票,使得其半年时间股价涨幅高达300%,非法获利8.97亿元,被证监会作出“没1罚1”的处罚。这也是证监会查处的操纵单只股票获利金额最高的一宗案件。

高莉表示,有些违法行为人通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵行为,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

“炒股冠军”操控16个证券账户

据透露,嫌疑人高勇号称“民间炒股大赛冠军”,甚至曾经在某知名高校开设投资课程教授证券投资技巧,小有名气,并有多人委托高某代为操作股票账户。

证监会公布的行政处罚书显示,高勇以其私募公司平台,成立了伞形信托账户,同时吸引了多个自然人账户。具体来看,高勇实际控制华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划的子账户好雨7-高勇、好雨7-路某,并吸引了黄某、张某燕、张某、吴某江、倪素某、倪松某、姜某、黄某明、徐某、朴某娜、薛某、吴某丰、崔某欣、吴某等14位自然人账户。

这些账户名义人,既有企业高管、也有普通员工,经过熟人引荐,将账户交予高勇。

张某燕、黄某为世纪金源投资集团下属企业董事,两人账户在开立后均由西藏山南世纪金源投资管理有限公司张某昭管理。后张某昭由于工作繁忙,与高勇签订委托代理投资合同。

薛某账户由其配偶李某负责打理,后经路某介绍,李某将薛某账户部分委托给高勇管理。

黄某明账户开立后由其母亲张某霞管理使用。经路某介绍,张某霞将黄某明证券账户部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。

姜某、朴某娜分别为路某的岳母、妻子,路某将姜某、朴某娜账户委托高勇进行管理。

徐某为护城河投资员工,其账户在涉案期间由高勇进行管理。

倪素某、倪松某账户为高勇朋友,2014年4月委托给高勇管理。

吴某江将本人账户交由高勇管理,经路某介绍。此外,吴某江还将吴某丰、崔某欣、吴某账户介绍由高勇管理。

高勇通过华宝信托签订“时节好雨”7号集合资金信托计划的特定分组账户B类权益转让合同,按约定,华宝信托根据路某下达的交易指令进行账户的日常交易。然而根据路某与高勇陈述,路某选择将该账户交由高勇管理,交易决策均由高勇作出。

操纵精华制药半年获利8.97亿

证监会认定,高勇使用其实际控制的账户组,在2015年1月12日至7月22日,集中资金优势,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价,期间股价涨幅达300%,共非法获利8.97亿元。

2015年1月12日至2月17日 建仓期

其间,高勇账户组集中资金优势,以连续交易方式拉抬股票价格,共计委托买入2839.25万股,成功成交2371.4872万股“精华制药”。除少量卖出外,至2月17日高勇账户组共计持有2287.5万股“精华制药”。上述期间内,“精华制药”股价从7.21元/股涨至12.14元/股,显著偏离同期中小板综指上涨幅度,也显著偏离“精华制药”1月12日前20个交易日内的价格走势。初步计算,涉案金额超过20亿元。

2015年2月18日至6月4日 拉抬股价

2015年2月18日至2月24日,因春节假期,证券市场休市。2月25日起,精华制药因筹划重大事项停牌。5月25日,精华制药发布公告披露重大重组事项,并于当日开盘后恢复交易。5月25日至6月4日连续9个交易日内,高勇账户组在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以涨停价大量委托买入“精华制药”,每日委托买入股数均超过1000万股,最高达到1800余万股,收盘时涨停委托买入数量占收盘时全市场涨停价买单的比例,每个交易日均超过60%,最高达到76.35%。9个交易日内,高勇账户组最后一笔买入申报时,前10档卖委托申报量累计均不高于500股,远低于高勇账户组申买数量。证监会指出,在“精华制药”复牌后,高勇账户组集中资金优势,连续9个交易日在开盘集合竞价阶段以涨停价进行大笔申报,每日申报数量均远超市场实际成交可能。这一行为不仅直接推动“精华制药”股价异常、连续攀升,还给投资者造成买盘占据绝对优势的印象,进而误导其他投资者的交易决策。回顾历史行情可以看到,2015年,“精华制药”的股价曾出现了连续9个交易日涨停,涨幅高达135%。

6月5日至7月22日 出货期

在拉抬“精华制药”股价后,高勇账户组从6月5日起集中、大量出售“精华制药”,实现操纵获利。6月5日至6月16日期间,账户组集中卖出1994.458万股“精华制药”,卖出金额14.9亿元。至7月22日,除薛某账户仍然持有“精华制药”外,高勇账户组所持“精华制药”均全部卖出,共计卖出2535.61万股,卖出金额16.83亿元。根据计算,高勇通过实施上述操纵行为,共计获利8.97亿元。

操纵市场遭终身市场禁入

鉴于其行为,证监会在开出没1罚1罚单的同时,还对高勇处以终身市场禁入。高勇不得再从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

记者查询国家企业信用信息公示系统显示,高勇此前所在的北京护城河投资发展中心已于2017年2月24日注销。

而根据天眼查信息,跟高勇相关企业共有8家。

与高勇相关的另一家投资公司——上海宗融投资,也已于2015年9月21日完成了法人代表变更。

证监会将大力查办“加杠杆”操纵行为

例行发布会上,高莉还通报了其他四宗操纵案件的处罚结果。

王仕宏作为时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为;

褚连江控制利用相关账户组,通过盘中虚假申报买入后反向卖出等方式对“百川股份”等8只股票实施了操纵行为;

谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式对“红宇新材”等7只股票实施了操纵行为;

郁红高控制使用40个账户,利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等方式,对“经纬纺机”等4只股票实施了操纵行为。

高莉强调,上述案件显露出市场操纵行为的一些新特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。

操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。

证监会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

证监会有关部门负责人也提醒广大投资者,要提高警惕,增强自我防范意识,抵制赚快钱、赚大钱、“一夜暴富”的诱惑。

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